沪深交易所规范再融资 体现怎样的监管思路？
2023金融街论坛年会，11月8日在北京拉开帷幕。来自全球30多个国家和地区的400多位重量级嘉宾，围绕当前经济金融热点话题展开深入交流，共同探讨如何推动国际合作、克服全球经济发展面临的挑战。
创立于2012年的金融街论坛被誉为“中国金融改革发展风向标”，中央金融工作会议刚刚结束，围绕货币政策、金融风险、产业发展、资本市场等热点话题，“一行一局一会”在论坛上会释放哪些政策信号，备受关注。
资本市场监管，是中央金融工作会议明确的改革重点方向。论坛上，中国证监会主席易会满表示，注册制改革，绝不是放松监管。加强资本市场监管，防范化解金融风险，是证监会第一职责。
下一步，证监会将加强与公安司法机关的协作，加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击，对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒。动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。加强对量化高频交易的跟踪研判，加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测，努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置，严厉打击“伪私募”，清理整顿金交所、“伪金交所”，消除监管空白和盲区。
8日，沪深交易所发布优化再融资监管安排的具体举措。包括严格限制破发、破净情形上市公司再融资；从严把控连续亏损企业融资间隔期；要求存在财务性投资比例较高情形的上市公司，必须相应调减本次再融资募集资金金额，同时还要对前募资金的使用，和再融资募集资金主要投向进行严格把关。而在要求从严从紧把关的同时，在支持上市公司合理融资需求方面，沪深交易所也作出了安排，明确符合国家重大战略方向的再融资不适用本次监管安排，此外，融资金额不超过3亿元，且不超过净资产20%的，可以适用简易程序等。
上海外国语大学国际金融贸易学院院长章玉贵表示，监管部门包括交易所这一次出台一系列政策是必要且及时的，是对刚结束的中央金融工作会议精神的落地。这一系列政策出台后，一方面，可以对业绩比较差的上市公司把资本市场当作“提款机”等行为进行约束；另一方面，有需要的上市公司可以通过再融资来进行有效的技术改造和投资，这体现了监管的“松紧搭配”，因为资本市场是为实体经济服务的，这很重要。
（看看新闻Knews编辑 史瑞钢）
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