企业如何做好项目申报年度规划?
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2023-10-19 07:04:00
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政府项目申报实战攻略(持续更新中!!!)

项目申报年度计划设计思路基于政策研究的年度规划设计实践,是每位项目申报工程师必须完成的任务。只有完善的规划书才能做好下一年度的项目申报工作,才能完成年度专项资金申报目标。

实践中,每年政策都在变化,支持的方向、力度不断调整;取消、新增反复交替,由于准备不足往往会错失新增项目。

这些困难总是困扰着项目申报工程师,如何才能做好年度项目申报规划成为考验项目申报工程师技能的难题。

一、把握项目申报整体方向

企业本身的特性制约项目申报的目标,制定合理预期的目标是成功的关键。首先从整体出发分析如何全面设计项目申报年度目标,然后再从行业领域、产业政策、大政方针等因素来阐述如何制定年度规划。

(1)根据所处的发展阶段研究申报方向

因为专项资金对于处于不同发展阶段的企业给予不同方向的专项扶持政策,比如初创期企业整体考虑的申报方向为创业补助,包括创业启动资助、创新创业人才资助、科技金融资助、双软认定、中小企业融资贴息、重点创新产品、技术创新研发等基本项目。

对于长大阶段的企业规划方向要偏向于发展专项资金,包括高新技术企认定及奖补、科技型中小企业认定、中小企业发展专项、科技型中小企业债权融资、省市人才计划、科技服务发展专项资金、创新型产品、瞪羚企业认定及奖补、独角兽认定及奖补。

企业经过一定发展实现相当体量与规模后,年度申报的重点方向要考虑投资与建设专项资金,比如重点研发资助、成果转化补贴、工业与信息化发展专项资金、重大创新产品奖、重大科技创新及应用示范、重大工业和信息化建设补助、创新与设计项目、智能制造试点及智能化改造项目、军民融合产业政策资金、知识产权专项资金、两化融合、企业技术中心、工程技术研究中心等平台性奖补项目。

(2)根据其他特点研究项目申报方向

决定企业年度申报规划的因素很多,从企业本身的特点来看,还有很多因素制约我们作出项目计划,比如规模、资质等。一般来说企业年度销售收入规模决定了企业无法申报收入限制型项目;知识产权水平决定了是否有资格申请要求知识产权数量与质量的专项资金;企业所处的领域决定是否可以参与申报支持特定领域的专项资金;团队人才情况制约人才限制型项目申报等等情况。

另外一个出发点是根据企业的需求来规划申报方向,看企业侧重点是资质荣誉还是资金补贴,再选择优先顺序制定年度计划。业务主要来源为投标的企业必须重视资质,资质类项目包括,国家高新技术企业认定、双软认定、科技成果评价、科技型中小企业、企业技术中心认定、两化融合贯标试点、工程技术研究中心等权威资质都是投标加分项目。

当然资质评定也是有奖补专项资金扶持,如果企业不参与投标业务可以专注资金类项目,作为申报方向可以考虑创新产品补助、科技成果转化补助、工业发展专项资金、重大科技创新及应用示范补助、应用示范补助、中小企业发展专项资金、公共服务平台补贴、科技金融补助、人才计划补助等项目。

二、根据行业特点匹配可申报项目

(1)行业主管部门专项资金政策为首选

每家企业都属于特定行业,每个特定行业都会有对应的主管部门。政府主管部门对于其所管辖的行业有责任、义务进行帮助扶持,所以,主管部门必然会安排专项资金支持其职责所在的行业领域。那么,处于该行业的企业必然近水楼台先得月,获得丰厚的政策红利。

项目申报工程师在日常工作中要注意与主管部门保持良好的互动、沟通、交流,这样可以及时获得主管部门专项资金政策,也方便企业做好申报计划。

(2)通用行业专项资金绝不能错过

通用行业专项资金是指未特定指派行业领域的补助,是所有企业都可以申请的专项资金。科技、工信、人社、市场监管、商务等部门的众多专项资金属于此类,比如,一个稳岗补贴只要符合条件的企业都可以申请,并不会限定在某个行业的企业才能申报;针对标准制修订的奖补只区分标准级别(国标、行标、地标、团标)和种类(制定、修订)进行奖励补助,政策覆盖范围内的企业都可以参加申报。

关于通用行业专项资金要求项目申报工程师熟悉常规的项目,熟悉各个主要的主管部门都有哪些非限制类项目。在制定项目申报计划中,必须每个部门逐一筛选、匹配,制定出完备的项目计划列表。

(3)横向与纵向维度全方位匹配

前面介绍了从行业主管部门出发,分行业领域和通用行业专项资金两大类来研究年度申报计划,下面介绍从横向与纵向维度来匹配。

横向是指同一个行政级别的专项资金。这就要求企业、项目申报工程师必须完整的考虑所有配置专项资金的行政部门。

通常包括科技、工信、发改、商务、人社、市场监管、知识产权等部门以及一些专项资金定向度较高的部门,比如文化、旅游、卫生、教育、住建等。

纵向维度就是从地方到中央,从国家部委层面到地方省市区(县),甚至街道办(镇)等层级全面考虑到。在纵向维度思考项目申报计划时需要考虑两个类型,包括各个层级有的专项资金项目和相应的配套资金。

三、研究可持续性项目

(1)总结项目申报成功与失败原因

每份成功都不是偶然的,都是项目申报工程师与团队付出的结果,但是我们必须总结为什么成功了,当然也可以总结为什么失败了。总结对于后期工作有好处,知道企业优势,自然可以规划出更多相似的申请计划;同时,也为后期工作的具体实施提供依据。

成功和失败的原因都很多,有因为契合国家政策支持的技术领域,也有公司投资方向符合产业扶持政策等。这些大政方针的契合是具有延续性的,下一年更加要加大关注力度。

失败的原因区分是“硬件”上不达标还是项目申报管理的原因,如果是硬件、要件都不能达到文件规定,则需要未来提前规划布局;但是,如果是项目申报的原因造成的失误,比如可行性研究报告未能展示出申报单位优势、技术创新不突出、佐证不充分、成果不明显等原因,则要求项目申报工程师加强学习,提升申报技能。

(2)持续获得的专项资金研究政策期限

存量挖掘是必不可少的工作环节。如果一些专项资金已经持续获得,在做下一年度计划时最好研究一下政策期限。因为每个政策,每项专项资金的制定都有特定的期限,或许三年、或许五年,政策过期就没有拨款的依据,所以也无法再执行。我们在制定下年度计划时不能依惯性直接添加上去,要是下一年过期了又如何能完成年度申报任务呢?

另外,如果政策到期也可以主动联系主管部门确认是否还有续期的可能。实践中,很多专项资金项目持续给予补助,不断的续期、修订,比如针对国家高新技术企业的奖励,各地都未断过奖励的专项资金,但是政策到期后或许会有奖金额度修订、获取条件修订等。这些都需要提前评估,才能正确作出下一年度申报专项资金目标。

四、研究政策变化趋势与执行周期

(1)政策有效期到期将被取消的项目分析

政策到期很多项目将会被重新评估是否还会执行,政策变化的风险较大,很多因素会影响该项目的续期。比如经济政策变化、专项资金绩效评价结果、主政主管个人风格等都会导致到期项目被取消。

项目申报工程师积极与主管部门沟通,尽量提前获取信息,把到期项目纳入再评估的范畴,做好两手准备,如果项目续期就提前布局;如果项目取消要研判替代该项目的专项资金会出现在哪些方面。

这些预判对于做好下一年的申报计划具有积极意义,综合分析的方法来源于对于大政方针的解读,以及主管部门沟通获取的一手信息。

(2)不符合国家政策将被取消的专项资金项目

一些长期执行的项目可能因为外部环境的变化而被取消,最大的因素是国家政策的整体改变。类似的案例这几年发生太多,特别是在“放管服”的改革方针下,政府主管部门陆续取消许多评审、认定类项目,相应的专项资金也就失去存在基础。在制定年度计划中必须考虑到地方政府对于中央大政方针作出的反应。

例如,根据《商标法》关于商标管理的“被动保护原则”,存在了二十余年的“驰名商标”、“著名商标”都被陆续取消,依附该评定的品牌专项资金自然就被取消了。

同时,依赖商标存在的“名牌产品”评定自然也被取消,各地市场监管部门针对“名牌产品”的奖励专项资金也消失了。再如,广东省曾经每年预算几十亿专项资金扶持“高新技术企业培育企业”,三年后广东省已经成为全国高新技术企业最多的省份,所以高企培育专项资金也被取消了。

(3)持续两年以上未再执行的有效期专项资金项目分析

项目申报中还会遇到一些特别的情况,比如政策依然在有效期,但是一直未有申报通知,主管部门答复等通知。如果这种项目持续两年以后基本也就被内部否定了,被否定的原因很多,可能是主管部门内部调整,也可能是执行中出了问题。

但是长时间不执行的项目,这笔专项资金也不可能存在财政的预算账户,我们在制定项目申报计划时可以默认并无该项目了。

广州市的创新标杆企业开始执行时说 5年,每年评选 100家,目标 500家,每家最高奖补 500万;但是该项目执行两年后已经完全停止,或许有类似项目取代,也或许该项目的绩效不理想。笔者曾经咨询过某主管部门,为什么其他地区都有某某专项资金,你们没有安排呢?该部门负责人解释说,曾经他们也是有的,但是执行过程中出现企业投诉等问题,后来就暂停执行了。这就是政策有效期内并未再兑现的原因。

五、从大政方针研判未来重点扶持的产业或领域

(1)产业政策带来行业性专项资金项目预测分析

产业政策调整总是利好产业领域内的企业,这是毋庸置疑的方向。每当政府扶持一个产业,该产业必然获得大量的专项资金补助,甚至产业链的相关企业也能获得不少补贴。

比如新能源产业政策一直是政府大力扶持的新兴产业,针对充电桩、光伏发电的补贴资金更是金额巨大。所以本文开始就强调找准企业所属的行业领域,行业主管部门必然有相应的资金给予企业发展资助。芯片、人工智能、5G等产业这些年一直是热点,除了主管部门外,其他相关职能部门也会针对产业热点给予资金扶持。

如果申报企业不在产业扶持的范畴将失去许多机会,但是也可以考虑联合申报、投资扶持方向的项目等办法获取专项资金补助。

与产业方向一致的企业展开合作联合申报,和科研院所开展产学研合作开发相关技术等都是获得相关专项资金的途径。为此,企业制定年度申报计划时可以提前联系可合作的企业,评估可行性,再确定下一年度是否参与申报。

(2)经济政策或者大政方针变化带来的机会分析

经济政策影响产业,也制约专项资金的预算;大政方针同样是决定各级政府主管部门制定专项资金政策的方向。为此,项目申报工程师和企业人员在制定年度项目申报计划时必须详细研究国家经济政策的变化和大政方针的调整。前文阐述过因为政策变化会导致一些项目和资金取消,但是政策变化同样会带来新增的专项资金。

积极研究产业政策,学习国家大政方针是项目申报工程师的基本素质要求,根据政策变化预估未来新增项目。

比如,今年 2021年 7月 30日“专精特新”进入了决策层视野,成为经济发展战略后,我们曾经预测未来各省市区都将加大对于该类企业扶持,相应政策也将陆续出台。果然,2021年 8月 25日,广州市黄埔区广州开发区发布征求意见稿《进一步支持专精特新企业高质量发展办法(征求意见稿)》,给予“专精特新”企业历史性的大量资金扶持,最高补助 1个亿。同时,其他省市区都在陆续出台相应的扶持专项资金。

(3)政治形势与经济环境可能增加的申报机会分析

为应对外部环境、政治形势变化,政府主管部门也会推动新的专项资金预算,这是由政府主管部门的基本职能、职责决定的。

比如因为疫情原因带来的经济损失,商务部门推动众多的扶持消费的专项资金项目,积极奖补企业、个人推动经济复苏。

面对外贸争端和外部局势,大政方针提出集中财力,充分发挥集中力量办大事的制度优势,突出重点,解决行业领域的“卡脖子”问题。这就推动了科技部门针对重点科技课题、专项进行立项资助,今年科技部重点主推的项目就是 《“十四五”国家重点研发计划重点专项》、《科技创新 2030》,其中涉及众多领域的重点课题,给予的项目数量、资金都是非常充足。科技创新 2030一个“脑科学与类脑研究”重大项目就给予资金 31.48亿元国家拨款。

另外,因为外贸面临巨大挑战,商务部门针对外贸给予不少专项资金,针对依赖海外平台(主要是亚马逊)给予自建平台的补助。根据《深圳市商务局关于组织开展 2021年度中央外经贸发展专项资金支持事项申报工作的通知》给予自建平台 200万补助,这些都是新增的类型。

六、做好项目申报的前期准备工作

只有项目申报计划还无法达成项目申报目标任务,必须提前积极准备。因为,很多项目的前置条件不是短时间可以解决,如果未提前布局,我们可能失去很多机会,甚至让年度项目申报计划成为一纸空文。

(1)前期准备工作之知识产权

大部分的项目都需要知识产权作为基本条件,一是有知识产权才能申报,作为一票否决的要件审查资料,二是评审中作为支撑、评分的重要佐证材料。

比如创新人才奖励专项资金对于团队负责人、创始人的要求就是必须拥有知识产权;国家高新技术企业更是首要的门槛条件。

  • 1)第一类就是专利,包括在国内外获得的专利,包括发明专利、实用新型专利、外观专利等。项目申报工程师必须提前研究年度申报计划中的项目对于专利的需求数量要求,细分对于发明是否有要求?具体数量最低限度多少?专利的期限要求哪些年度,是否近三年还是近五年?对专利数量是否有增长的要求?是否要求申报负责人自己拥有专利?根据项目的要求作出专利申请计划,因为专利的授权时间较长,发明专利甚至达到 2-3年,只有提前准备才能获得申报资格。
  • 2)第二类就是计算机软件著作权。软件类企业、互联网企业对于计算机软件著作权的要求会高一些,根据项目计划来测算需要多少计算机软件著作权,项目的申报方向需要做哪些类型软件著作权来支撑等都是思考的方向。
  • 3)第三类包括其他知识产权的授权书,就是特殊行业认可的知识产权证书,比如植物新品种权和集成电路布图设计专有权,医药企业的新药证书等。

(2)前期准备工作之科技成果

除了知识产权还必须准备科技成果,这是科技项目专项资金的必备条件,也是其他专项资金项目的证明、佐证材料。科技成果的数量和质量是决定项目评审的分数高低的因素之一,也就是决定项目成功失败的重要因素。

  • 1)以企业或者项目负责人身份公开发表的主要论文及专著,主要是在公开发行的学术刊物中发表的重要论文及专著,期刊的级别、论文的引用情况都会影响评价结果。
  • 2)主持科技项目或者参与科技项目的情况,包括联合其他企业申报的科技项目也可以包括。一般来说包括近五年企业所主持(参与)的科技主管部门立项的项目,主管部门级别越高,其立项的科技项目含金量越高。
  • 3)重要科技奖励证书,各级科技部门主持评选的科技奖励、科技人才奖励等重要奖项也是科技成果的重要佐证材料。企业应该每年都积极参与各级科技主管部门、行业主管部门的科技专题评奖活动,这是为后期申报其他项目打下基础。
  • 4)其他科技成果。其他科技成果较多,适合部分项目,企业也可以提前准备一些。比如成果鉴定、科技成果登记、产品获得权威机构的检查报告、权威机构的评估报告等。

(3)财税规划、人力资源等其他准备工作

  • 1)研发费准备。
  • 许多项目都需要企业研发费达到一定比例或者金额,这些工作必须提前完成。比如,如果要求企业以纳税申报表、加计扣除等来证明研发费,在开始申报时已经无法变更该数据,必须提前一年就启动。例如,《江苏省省级企业技术中心管理办法》中就明确规定了研发费及其比例:“企业年主营业务收入不低于 2亿元(其中高新技术企业不低于 1亿元),或企业主营业务收入未达最低标准,企业研发经费支出占主营业务收入的比重应高于 10%。”
  • 2)人才、场地、设备等准备。
  • 一些项目必须要求人员数量、职称、学历等。比如《国家认定企业技术中心管理办法》规定:“年度研究与试验发展经费支出额不低于 1500万元;专职研究与试验发展人员数不少于 150人。”同时对于场地和设备也作出规定:“仪器设备原值不低于 2000万元。”另外,根据《关于组织申报 2020年市级企业工程技术研究中心的通知》中的规定有:“拥有相对独立的研发场地,面积不少于 500平方米。”

七、总结

综上所述,做好项目申报的年度计划必须全面认识专项资金政策,根据专项资金政策领域、种类,全方位匹配适合本申报单位的项目。

项目申报工程师必须关注行业科技发展、产业政策变化,还要积极学习经济政策、研究政策环境才能全面的预判未来还有哪些项目可以申请,从而做好下一年度项目申报规划。

同时,还需要做好项目申报的前期准备工作,如果没有知识产权、科技成果等要件支持,即使再完美的计划也是空中楼阁。



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