国家金融监督管理总局就银行保险机构涉刑案件风控管理征求意见
中国证券报
2023-08-05 00:32:39
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中证网讯（记者 王方圆）8月4日，国家金融监督管理总局发布关于《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法（征求意见稿）》（以下简称《办法》）公开征求意见的公告。
《办法》共5章、40条，主要内容包括：一是明确涉刑案件风险防控的目标和基本原则等。强调涉刑案件风险防控应做到“预防为主、关口前移，全面覆盖、突出重点，法人主责、分级负责，联防联控、各司其职，属地监管、融入日常”。二是明确董（理）事会、监事会、高级管理层，以及牵头部门、内设部门、分支机构和内审部门的职责。三是明确银行保险机构涉刑案件风险防控主要任务。强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度，研判本机构涉刑案件风险防控重点领域，完善涉刑案件风险防控重点措施，加强信息化建设，并及时开展涉刑案件风险防控评估。四是明确监管部门在涉刑案件风险防控工作中的职责分工，提出对银行保险机构涉刑案件风险防控进行非现场监管、现场检查等要求。
国家金融监督管理总局表示，下一步，将根据公开征求意见情况，进一步修改完善《办法》并适时发布实施。
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