关于东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）C类份额在网上 直销平台开通定投业务的公告
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为更好地满足广大投资者的理财需求，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称本公司）决定，自2023年7月25日（含）起在本公司网上直销平台开通东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）C类份额（代码：018949）的定期定额投资业务，定投起点金额为10元（含），不设交易级差。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
如有疑问，投资者可通过以下途径了解或咨询详请：
（1）公司网站: http://www.dfham.com
（2）公司客服热线: 400-920-0808
上海东方证券资产管理有限公司
2023年7月24日
关于东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增加C类基金
份额并修改基金合同及托管协议的公告
为满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）的约定，经与基金托管人中国银行股份有限公司（以下简称基金托管人）协商一致，并报中国证券监督管理委员会备案后，上海东方证券资产管理有限公司(以下简称基金管理人或本公司)决定自2023年7月25日（含）起增加东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(以下简称本基金)C类基金份额，并对《基金合同》和《东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》（以下简称《托管协议》）进行相应修改。本基金C类基金份额将于2023年7月25日（含）起开放申购、赎回、转换业务。
现将有关事项公告如下：
1、基金份额类别
本基金原基金份额转为A类基金份额，增加C类基金份额，单独设置基金代码（C类基金份额代码为018949），单独公布基金净值信息。C类基金份额开放申购业务首日（即2023年7月25日）的基金份额净值同当日A类基金份额的基金份额净值，之后将根据《基金合同》的约定单独计算净值信息。
2、C类基金份额相关费用
C类基金份额与A类基金份额的管理费率和托管费率相同，但在投资者申购C类基金份额时不收取申购费，而是从本类别基金财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费。
（1）申购费
本基金C类基金份额不收取申购费。
（2）赎回费
本基金C类基金份额的赎回费率按基金份额持有时间的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用全部归基金财产。
（3）管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%的年费率计提。
（4）托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。
（5）销售服务费
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%的年费率计提。
3、C类基金份额登记机构
C类基金份额的登记机构为上海东方证券资产管理有限公司，A类基金份额的登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。
4、C类基金份额销售机构
（1）直销机构
1）直销中心
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表人：杨斌
联系电话：（021）33315895
传真：（021）63326381
联系人：于莉
客服电话：4009200808
公司网址：www.dfham.com
2）网上交易系统
网上交易系统包括基金管理人公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管理APP、基金管理人微信服务号和基金管理人指定且授权的电子交易平台，个人投资者可登录上述网上交易系统，在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、申购、赎回、转换等业务。
（2）其他销售机构
C类基金份额的代销机构以基金管理人网站后续公示的信息为准。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并披露基金销售机构名录。
5、相关业务规则
（1）投资者仅可通过场外方式对C类基金份额进行申购与赎回，且C类基金份额不上市交易。
（2）申购与赎回C类基金份额的数额限制
1）申购金额的限制
通过本公司直销中心和网上交易系统申购本基金份额的单笔最低金额为10元人民币（含申购费），通过代销机构申购本基金份额的单笔最低申购限额及交易级差以各代销机构的具体规定为准。红利再投资时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金单笔申购的最低金额。
2）最低赎回份额的限制
基金份额持有人在场外销售机构赎回时，每次对本基金份额的赎回申请不得低于1份基金份额。本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为1份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金交易账户内剩余的基金份额低于1份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
（3）转换业务
本公司将开通本基金C类基金份额与本公司旗下其他基金份额（由本公司办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务。具体可办理转换业务的基金份额列表，可登录https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html查询，转换业务规则及交易限制详见相关公告。通过其他销售机构办理本基金转换业务的，具体规则以各销售机构的规定为准。
（4）本公司有权在法律法规允许的情况下，根据实际情况对上述业务规则进行调整并在调整实施前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信披办法》）进行披露。
6、《基金合同》《托管协议》的修订
根据《基金合同》的约定，本次因增加C类基金份额等事项而对《基金合同》作出的修改均可由基金管理人和基金托管人协商后修改，无需召开基金份额持有人大会。本公司已按照法律法规规定和《基金合同》约定履行了适当程序。
《基金合同》《托管协议》的修改内容详见附件《东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同修改对照表》《东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议修改对照表》。
7、重要提示
（1）本基金管理人可以在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内调整上述有关内容并按照《信披办法》进行披露。
（2）本基金更新后的《基金合同》《托管协议》于2023年7月24日在本公司网站（https://www.dfham.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。管理人将根据《信披办法》的规定及时更新《东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称《招募说明书》）及相应份额的基金产品资料概要文件。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-920-0808）咨询。
（3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资需谨慎，敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解本基金的详细情况，请于投资本基金前认真阅读最新的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2023年7月24日
附件1：东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同修改对照表
附件2：东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议修改对照表
本版导读
- 关于东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）C类份额在网上 直销平台开通定投业务的公告 2023-07-24