财联社7月25日讯（记者 封其娟）外商独资公募宏利基金被外汇局罚了。据公司回应，相关事项发生于约5年前，在宏利基金转为外商独资基金之前。公司积极与相关主管部门保持沟通并已妥善解决。

国家外汇管理局北京分局最新披露，宏利基金因违反外汇登记管理规定被警告并罚款7万元。处罚决定日期为今年7月17日，该处罚公示截止期为2026年7月23日。据处罚决定书，宏利基金违反了《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》第十条第一款、第十七条。

据查，第十条第一款明确规定，当外商投资企业因减资、清算、先行回收投资、利润分配等情形，需向境外汇出资金时，应先行办理相应登记，完成登记流程后，可前往银行办理购汇及对外支付业务；第十七条则规定，若外国投资者通过新设、并购等途径在境内设立金融机构，其外汇管理登记事项参照本规定执行。

同样出自外汇局之手，海通资管、诺安基金2家资管机构在2017年也被处罚过。据查，这也是国家外汇管理局首次通报非银机构的外汇违规行为。

值得一提的是，宏利基金近千亿的资管规模中，货币基金占超三成。今年二季度规模的环比增长几乎由货币基金撑起。权益类产品表现更显乏力，2025年新发权益基金仅2只。

作为同年成立的公募基金，宏利基金与招商基金、万家等基金公司差距显著。而规模、结构失衡的背后，与投研体系连续受损、高管剧烈动荡密切相关。

人事震荡下，规模靠货基撑起

据Choice数据显示，截至二季度末，宏利基金管理总规模达955.61亿元，较一季度末的930.11亿元增长25.5亿元。细分来看，仅货币基金和FOF实现环比增长，其中FOF微幅增长，货币基金实现增幅37.8%，该公募货币基金二季度末规模达339.22亿元，较一季度末增长93.06亿元。

截至目前，宏利基金旗下共计72只（多类份额合并统计）产品，2025年新发产品共13只，其中中长期纯债基金3只，还有3只货币基金增设了F份额，前者合计规模最多，年内新发的偏股混合和普通股票产品各有1只。

宏利基金成立于2002年6月，是中国首批合资公募之一。同年成立的公募，还有招商基金、万家基金、国投瑞银、银河基金、金鹰基金。作为比较，这5家公募的二季度末资管总规模分别为：8912.54亿元、5051.96亿元、2491.83亿元、1063.58亿元、680.25亿元。

对于公募基金而言，高管及投研团队的稳定性对资管规模有着较大的影响。

今年1月，公司权益投资部总经理王鹏卸任在管的全部6只基金。值得注意的是，王鹏此前在管规模曾占到公司权益类资产的近50%。王鹏离任后，宏利成长由公司15年老将庄腾飞接手管理；而在3个月后，庄腾飞因工作安排卸任了包括宏利成长在内的3只基金产品。引发争议的是，在庄腾飞独立管理的76天里，宏利成长的净值跌幅达23.17%。

在2024年，原研究部总监张勋、原总经理助理兼权益投资总监刘欣先后离职。

核心人才流失外，宏利基金的高管团队也面临流动性挑战。2022年12月，金旭任公司董事长，高贵新任公司总经理，兼任首席信息官和财务负责人；2024年8月，丁闻聪任宏利基金总经理、法定代表人、财务负责人，高贵鑫继续担任公司首席信息官；2025年3月，高贵鑫因个人原因从宏利基金离职，次月便入职天弘基金，担任总经理助理职务。

自2022年底宏利基金完成外资全资控股的股权变更及高层变动后，公司权益投决会也经历了大换血。据查，宏利基金2022年权益投决会成员包括傅国庆、刘欣、王鹏、张勋、吴华、庄腾飞等6人。如今原班人马无一留任，已全部更新为汪兰英、李坤元、孟杰、张晓龙等人员。

海通资管、诺安基金也曾遭外汇局处罚

2017年12月，国家外汇管理局在官方网站通报了20起外汇违规典型案例，其中海通资管与诺安基金两家非银金融机构上榜，这也是外汇管理局首次通报非银机构的外汇违规行为，在业内引起较大关注。

据当时网站通报内容，2015年1月至2016年6月，海通资管违反QDII投资外汇管理规定，向不具有QDII投资资格和资质的公司提供投资额度，累计净汇出1628万美元，且向外汇局提交不实证明材料，违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第六条的规定，严重干扰外汇市场秩序，情节严重。根据相关规定，国家外汇管理局向海通资管予以警告，并处罚款775万元。

另一家被通报处罚的诺安基金，违规行为同样围绕QDII业务展开。

2015年10月，诺安基金为谋取非法利益，以QDII投资名义购汇汇出外汇资金298.7万美元在境外结汇后又于当日汇回，以此套取境内外人民币汇率价差，违反了《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第二条、第十六条的规定，严重干扰外汇市场秩序。根据相关规定，处罚款95万元。

（财联社记者 封其娟）