董事长变更未发公告,国新国证基金信披合规性引争议,年内刚获股东增资
创始人
2025-07-10 20:18:05
0

红星资本局7月10日消息,近日,国新国证基金管理有限公司(下称“国新国证基金”)公司网站显示,董事长已由杨铭海变更为张涵宇,且此次公示的董监高及分支机构负责人名单中已无原董事长杨铭海身影。

资料配图 图据图虫创意

不过,红星资本局翻遍该公司网站、证监会资本市场电子化信息披露平台、巨潮资讯网等渠道发现,国新国证基金未对董事长变更一事发布公告。这也引发了市场讨论:基金公司董事长变更却未对外发布公告,是否涉嫌信披违规?

截图自国新国证基金网站

对此,有律师及公募人士向红星资本局表示,按照证监会现行规定,董事长不在基金公司高级管理人员的范畴内,按照信披规定需要披露的事项不涉及董事长变更。

基金公司董事长变更未发公告

业内:现行规定未作强制信披要求

7月10日,红星资本局查阅中基协网站人员信息公示名单发现,张涵宇的从业机构于今年6月10日刚刚变更为国新国证基金。

截图自中基协网站

此外,根据该公司在6月20日更新的产品招募说明书,彼时公司董事长仍是杨铭海,董监高人员名单中也未出现张涵宇的名字。

国新国证基金尽管未对董事长变更一事发布公告,但在7月2日发布了一则关于董事会成员换届变更的公告。公告显示,经公司2025年第3次临时股东会会议审议通过,公司第五届董事会由张涵宇、谌重、战大为、李军、罗扬、史军、李新组成,其中李军、罗扬、史军、李新为独立董事。上述变更事项已按照规定报监管机构备案。

由此来看,该公司董事长变更或发生在7月2日董事会换届之后。

对此,社交平台上有投资者产生了疑问:基金公司董事长变更却未对外发布公告,是否合规?

红星资本局注意到,证监会2020年修订发布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(下称“《公募信披管理办法》”)第二十一条规定,基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动的,或基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%时,信息披露义务人应在两日内编制临时报告书,并登载在规定报刊和规定网站上。

此外,2022年4月起实施的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定了高管的范围,指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、证监会和公司章程规定的其他人员。

7月10日,上海明伦律师事务所律师王智斌向红星资本局表示,根据上述规定,董事长不在基金公司高级管理人员的范畴内。不过基金公司可以依据公司章程扩张高管范畴,如果章程将董事长归为高级管理人员,对于董事长变动需按照高管变动的规则履行信息披露义务。

王智斌补充道,如果公司章程中董事长不属于高管范畴的,这种情况下就应按照现行《公募信披管理办法》中规定的董事适用总量变动的信披规则,只有在董事总体变动超过一定比例的时候,才需要进行公告。

一名熟悉合规工作的公募内部人士也向红星资本局表示,依照规定公募基金董事长确实未纳入高管范围,因此变更并非必须信披的内容。其进一步表示,近年来随着市场环境变化,公募对声誉风险管理也相当重视,尽管监管未作强制信披要求,但董事长变更明明可以直接信披却未信披,这样的情况较为少见。

管理规模去年突破百亿

年内刚获股东增资

红星资本局注意到,尽管未触碰合规“红线”,但国新国证基金董事长变更未公告依旧引发了讨论。

“正常来说,高管变更需要公募基金做信息披露,也有标准格式。比如张三上任、李四卸任,要写明张三的上任时间、从业经历、学历情况等,然后是李四的卸任日期,是个人原因还是因公司安排调动。发公告后,在公司网站的董监高人员公示名单中也要进行变更。”7月10日,一名基金行业观察者向红星资本局表示,在其看来,本着对投资者、对市场负责的态度,对董事长变更这样的重大事项进行及时公告是应该的,“(公司)做多了不会嫌多”。

公开资料显示,国新国证基金成立于2019年3月1日,目前有两大股东,国新资本有限公司(下称“国新资本”)、国新证券股份有限公司持股比例分别为51.22%、48.78%。公司实际控制人为中国国新控股有限责任公司。

近年来,国新国证基金管理规模呈现增长态势。Wind数据显示,该公司管理规模在去年二季度末突破百亿元,截至今年一季度末为110.81亿元。该公司旗下共6位基金经理,共有12只基金。

红星资本局梳理发现,其管理规模的增长与此次董事长变更,或许与股东方离不开关系。

2024年4月,国新国证基金提交了变更主要股东的申请。2024年12月30日,证监会核准国新资本成为国新国证基金主要股东,对国新资本认购国新国证基金新增2.1亿元出资(占注册资本比例为51.22%)无异议。公开信息显示,在此次变更前,国新国证基金由国新证券全资控股。

3月21日,国新国证基金公告,国新资本成为本公司的主要股东,认购本公司新增注册资本金2.1亿元,公司注册资本由2亿元增加至4.1亿元。

Wind数据显示,截至7月10日,今年以来共有140家基金公司出现高管变动,高管变更人数多达227人。其中,27家公募机构更换了董事长,包括易方达基金、兴证全球基金、中银基金等大型公募。

红星新闻记者 蒋紫雯

相关内容

热门资讯

股市必读:铜陵有色(00063... 截至2025年7月10日收盘,铜陵有色(000630)报收于3.38元,上涨1.5%,换手率2.0%...
主播说联播丨“十四五”,“风雨... 今天,国新办举行了“高质量完成‘十四五’规划”首场新闻发布会,介绍了“十四五”时期经济社会发展成就。...
四川科伦药业股份有限公司 关于... 证券代码:002422 证券简称:科伦药业 公告编号:2025-051 四川科伦药业股份有限公司 关...
上市公司动态 | 科大讯飞预计... 重点要闻 科大讯飞预计上半年亏损减半 科大讯飞(002230.SZ)发布2025年上半年业绩预告,预...
土耳其主要银行指数延续涨势,上... 每经AI快讯,7月10日,土耳其主要银行指数延续涨势,上涨2.5%。 每日经济新闻
两大稀土巨头宣布:涨价! 【大河财立方消息】7月10日,北方稀土、包钢股份双双宣布,上调2025年第三季度稀土精矿关联交易价格...
老铺黄金尾盘跌近7%,新店扩张... 港股研究社讯,近日,老铺黄金(06181)在资本市场出现明显股价波动,尾盘跌近7%,截至发稿,跌幅达...
武汉金融贷款实战融资技巧解析 武汉助贷平台匹配技巧 我们大家在武汉申请贷款时,选对武汉助贷平台超级重要!它能帮我们快速精准匹配融资...
原创 牌... 现在,这个地球上,一场更大规模的“超市抢购”正在上演。只不过,抢的不是鸡蛋和卫生纸,而是关乎国家命脉...
房企上半年融资规模降三成 境外... 每经记者:陈利 每经编辑:魏文艺 今年上半年,房企融资规模仍呈收缩态势。克而瑞的监测数据显示,今年上...
天新药业2024年营收利润双增... 瑞财经 钟鸣辰近日,天新药业(SH603235)发布2024年年度报告,同比营收利润双增。 报告显...
A股三大指数:成交额超1.5万... 【现阶段“政策预期交易”火热,预计短期股指震荡偏多】7月10日,A股三大指数分化,总成交额微缩量但超...
激情浙夏 快乐消费 陈钊:如何... 潮新闻客户端 编辑 汪洋 设计 王汝吉 随着暑期消费旺季的到来,浙江省近日发布《"激情浙夏 快...
新发政策利好未来产业,恒生创新... 截至收盘,中证人工智能主题指数下跌0.3%,国证机器人产业指数下跌0.8%,中证云计算与大数据主题指...
沪指收涨0.5%,盘中续创年内... 沪指今日站稳3500点,盘中续创年内新高,截至收盘,上证50指数上涨0.6%,上证180指数上涨0....
告别大厨?“炒菜机器人”杀入万... 万亿级中餐赛道正迎变,“机器炒菜”成为这个市场中最大的变量之一。 7月10日,由成都餐饮同业公会主...
【投融资动态】灵境AI天使轮融... 证券之星消息,根据天眼查APP于7月7日公布的信息整理,灵境万维(泉州)智能科技有限公司天使轮融资,...
价格四连涨!两大行业龙头官宣,... 财联社7月10日讯,今日,包钢股份与北方稀土双双发布公告,宣布上调2025年第三季度稀土精矿关联交易...
带着企业“走出去” 帮助企业“... 为应对当前需求收缩经济形势,帮助工业企业找订单、拓市场,7月9日,自治区工业和信息化厅一级巡视员刘红...
“转”出新活力 扬帆正当时——... 民营经济是推进中国式现代化的生力军,是高质量发展的重要基础。 当前,越来越多的民营企业正通过强化创新...