尊敬的投资者：

根据中国证监会于2018年11月28日发布的《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》（证监会公告〔2018〕39号，以下简称“《操作指引》”）的规定，中金恒瑞债券型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）经中国证监会2019年9月25日《关于准予中金增强型债券收益集合资产管理计划合同变更的回函》（机构部函[2019]2355号）准予，参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定对该集合资产管理计划进行变更，变更后的《中金恒瑞债券型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《集合计划合同》”）于2020年6月3日生效。

根据《操作指引》及《集合计划合同》对本集合计划存续期限的约定“本集合计划自本资产管理合同变更生效日起存续期至2025年6月30日”，因此本集合计划将于 2025年6月30日到期。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《操作指引》等法律法规的规定及《资产管理合同》的约定，为充分保护份额持有人利益，我公司向中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）提交了本集合计划变更注册的申请，将本集合计划管理人变更为我公司全资子公司中金基金管理有限公司（以下简称“中金基金”），并申请将本集合计划变更注册为中金恒瑞债券型证券投资基金。为更好保障中金恒瑞后续稳健运作、防范信用风险，保护计划份额持有人利益，本次变更将同步补充不同信用评级的信用债投资比例限制。

2025年6月18日，我公司收到了中国证监会《关于准予中金恒瑞债券型集合资产管理计划变更注册的批复》（证监许可[2025]1246号）， 准予本集合计划变更注册。

现管理人特就本集合计划变更注册事项提示如下，请各位投资者仔细阅读并充分评估：

一、本次变更主要内容及程序

1、变更产品名称：由中金恒瑞债券型集合资产管理计划变更为中金恒瑞债券型证券投资基金。

2、变更管理人：由中国国际金融股份有限公司变更为中金基金管理有限公司。

3、变更产品投资经理：由“中国国际金融股份有限公司旗下投资经理王铭薇”变更为“中金基金管理有限公司旗下基金经理闫雯雯、尹海峰”。

4、补充投资比例限制：

本基金投资的信用债券（包含资产支持证券，下同）中，其经国内依法成立并拥有证券评级资质的信用评级机构认定的债项评级须在AA+及以上，评级机构为中债资信评级除外，前述品种无债项评级或债项评级为短期信用评级的则参考担保方评级（若有）或主体评级。其中，信用评级为AAA的信用债投资占信用债资产的比例不低于50%；信用评级为AA+的信用债投资占信用债资产的比例不超过50%。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理人还需结合自身的内部信用评级进行独立判断与认定。

本基金持有信用债期间，如果其信用评级下降不再符合前述标准，应在评级报告发布之日起3个月内调整至符合约定。

5、变更销售服务费率：由“C类份额销售服务费年费率为0.4%”变更为“C类基金份额销售服务费年费率为0.30%”。

6、变更产品会计师事务所：产品会计师事务所由“德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）”变更为“毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）”。

7、调整估值方法：根据中国证券投资基金业协会《关于固定收益品种的估值处理标准》 等相关规定相应调整估值方法。

8、根据法律法规更新情况同步更新相关法律文件。

根据《集合计划合同》“第八部分管理人、托管人的更换条件和程序”中“（二）管理人更换的特殊程序”的约定“在管理人和托管人协商一致的基础上，管理人有权在对本合同无实质性修改的前提下，将本计划变更注册为其独资或控股的公募基金管理人的公募基金，前述管理人变更事项无需召开集合计划份额持有人大会审议，但管理人应当按照法律法规和中国证监会的要求办理相关程序，并按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。”，因此，将本集合计划管理人变更为中金基金属于《集合计划合同》约定的不需要召开份额持有人大会事项。

根据《集合计划合同》“第七部分 集合计划份额持有人大会”之“一、召开事由”约定：“因相应的法律法规发生变动而应当对《集合计划合同》进行修改；对《集合计划合同》的修改对集合计划份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《集合计划合同》当事人权利义务关系发生变化的，由管理人和托管人协商一致后修改，不需召开集合计划份额持有人大会”，补充投资比例限制、变更会计师事务所等其他变更事项对份额持有人利益无实质性不利影响，属于《集合计划合同》约定的不需要召开份额持有人大会事项。

前述变更内容管理人已与托管人协商一致，因此，对《集合计划合同》的上述修改不再需要召开份额持有人大会。

《集合计划合同》修改前后对照表详见附件。

二、持有人权利保障措施

为了保障份额持有人权利，管理人特别提示如下：

1、我公司将切实履行勤勉尽责义务，保障份额持有人权利。对于不同意变更的份额持有人，我公司将设置特别开放期，保障份额持有人退出权利。

2、特别开放期

对于份额持有人持有的A类计划份额和C类计划份额，我公司于2025年6月 19日-2025年6月24日设置特别开放期。特别开放期期间，本集合计划各类份额的份额持有人均可提出赎回申请，且各类计划份额在此期间的赎回不收取赎回费。

三、本集合计划申购（含定期定额投资业务）、赎回和份额转换安排

1、自2025年6月9日起，本集合计划已暂停申购（含定期定额投资业务）和转换转入。

2、特别提示投资者：特别开放期结束后，本集合计划将暂停赎回和转换转出，拟赎回、转换转出份额的投资者应不晚于2025年6月24日15:00前提交赎回、转换转出申请。后续赎回及转换转出业务办理时间以基金管理人中金基金网站（www.ciccfund.com）公告为准。请投资者合理安排。

四、《中金恒瑞债券型证券投资基金基金合同》生效后，投资者提交的开户、申购、赎回、份额转换等交易业务申请，份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，份额对应的基金管理人为中金基金。《中金恒瑞债券型证券投资基金基金合同》生效后的申购、赎回、份额转换具体安排以中金基金网站（www.ciccfund.com）后续公告为准，请投资者注意查看。

五、本次本集合计划变更注册的修改内容和程序符合有关法律法规规定及《集合计划合同》的约定。修改后的法律文件自基金管理人中金基金公告的生效之日起生效，投资者可登录中金基金网站（www. ciccfund.com）查询详细信息。

风险提示：

1、自2025年6月24日15:00后本集合计划将暂停赎回，在重新开放赎回业务前，各类份额的份额持有人将无法赎回本集合计划份额，请投资者做好安排。

2、本集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益，投资者可能损失投资本金。集合计划的过往业绩并不代表集合计划未来表现。

3、投资有风险，敬请投资者于投资前认真阅读产品相关法律文件及公告， 了解产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断产品是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断产品的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

4、客户服务热线：800-810-8802（固话用户免费） | (010)6505-0105（直线）

5、公司网址： https://www.cicc.com

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

2025年6月23日

附件：《中金恒瑞债券型集合资产管理计划资产管理合同》修改前后对照表