长江证券一营业部被责令增加合规检查次数，涉向第三方返还佣金、销售提成等_资讯

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2024-09-19 17:14:08

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（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻9月19日讯（记者王婉莹）时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。

近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。

因此，北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数，在决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。

（图片来源：北京监管局）

值得关注的是，不久前，长江证券营业部员工也曾因合规问题受罚。6月17日，广东证监局曾对长江证券惠州金山湖证券营业部时任员工张英健出具警示函。

经查，张英健在长江证券惠州金山湖证券营业部从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。

合规内控屡屡红灯的同时，长江证券上半年的业绩也不甚乐观。2024年半年报显示，长江证券实现营业收入28.55亿元，同比下降25.49%；实现净利润7.87亿元，同比下降28.87%。（蓝鲸新闻王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)

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