来源：券商中国

这家券商17人被监管点名。

7月26日江西证监局连发9张罚单，均和国盛证券有关。根据江西证监局的调查，国盛证券存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

为此，江西证监局对国盛证券采取监管谈话的措施。时任董事长、时任总裁、时任副总裁、相关中层骨干等合计8人被采取不同程度的行政监管措施。另有9名员工被江西证监局要求国盛证券在公司内部作出处分决定。

国盛证券相关人士回应表示，本次处罚主要是针对公司被接管前出现的问题，公司已按照监管要求启动内部问责。

原董事长被认定为不适当人选，此前遭公安部通缉

根据江西证监局7月26日披露的公告，国盛证券在接管前未如实报告股东持股比例的事项，违反了相关规定。

早在2020年，国盛证券因“隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡”而被证监会接管。直到公司解决股权结构的历史问题，引入江西国资委作为实际控制人，在2022年证监会结束接管。

江西证监局表示，裘强作为时任董事长，负有未如实报告股东持股比例的责任，拟对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，自本监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开信息显示，裘强起身于江西省清江县昌付公社知青办主任，担任空军十一航校警卫排副排长，先后担任宜春市委部正科级组织员、上高县县长助理、江西省委农工部副处长、江西省政府办公厅副主任，协助副省长分管商贸和金融工作，2000年至2004年出任江西民政厅副厅长，2004年6月至2018年担任中江信托党委书记和董事长，掌舵长达至少14年，期间还兼任控股子公司国盛证券董事长。

在2022年他已被监管部门禁止终身从事银行业工作。彼时江西银保监局表示，裘强在担任中江信托（现雪松国际信托股份有限公司）董事长、副董事长期间，该公司存在违规投资设立非金融子公司并开展关联交易、未有效履行管理职责、违规发放自有资金贷款且关联交易未报告的违法行为，其应负有直接责任。

2023年因国盛证券资产管理有限公司（以下简称“国盛资管”）的部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，裘强作为国盛资管时任董事长被深圳证监局认定为不适当人选。

不过裘强已基本无可能公开现身。他因涉嫌洗钱罪和赌博罪在逃，而被公安部于2021年发出通缉。

股票质押业务十余人被点名

此次系列罚单的另一看点是，国盛证券的股票质押业务因违规问题而被处罚，多达十余人难辞其咎，涉及时任总裁、时任副总裁、中层骨干、一线员工等，其中有3人被认定为不适当人选。

江西证监局表示，国盛证券存在经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资等情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

朱宇作为时任副总裁、部分项目风控会的负责人，负有责任，被江西证监局采取监管谈话的行政监管措施。同样被监管谈话的还有姜飞、刘国宁，前者是时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管；后者是时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人。

胡晓宁被认定为不适当人选。这名国盛证券时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人自本监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

被认定为不适当人选的还有唐国根，他并非国盛证券的高管却实际履行高管职务。据江西证监局调查发现，唐国根在未取得证券公司高管人员任职资格，却在国盛证券开展的21笔股票质押业务中实际履行高管职务，且分管的股票质押业务存在内控不完善和为股东的关联方提供融资的情况。唐国根是直接当事人和相关股票质押业务负责人，负有责任。

作为时任总裁、相关股票质押项目的审批高管，马跃进对于上述多个问题的出现应负有责任，被江西证监局认定为不适当人选，自本监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

值得一提的是，江西证监局还表示，国盛证券有9名员工作为相关股票质押业务参与人员，应对相关违规行为负有责任，具体有孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人。江西证监局责令国盛证券自本行政监管措施作出之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分上述9人的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向江西证监局提交书面报告。

此外，记者注意到，国盛证券还有核心业务人员违反廉洁从业规定，与债券业务有关。据悉，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，在部分债券项目展业过程中存在偷税漏税和向他人行贿等情况，被江西证监局采取监管谈话的行政监管措施。

公司回应

由于国盛证券存在上述种种问题，江西证监局要求公司主要负责人于8月5日接受监管谈话。

对于上述系列处罚，国盛证券相关人士向记者回应表示，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。

该人士谈到，国盛证券自2022年底回归江西省属国资以来，全面加强党的领导，规范完善公司治理，全方位提升内控管理，目前合规稳健经营，发展势头良好。

2023年是国盛证券回归国资后的第一年，根据财报，公司去年实现营业收入17.13亿元，实现净利润1.47亿元。截至2023年末，国盛证券净资产92.62亿元，总资产285.84亿元，规模居于行业中游。

而从今年上半年的情况来看，根据国盛金控披露的未经审计财务报表，国盛证券上半年营业收入8.14亿元，实现净利润1.16亿元。相较来看，去年上半年未经审计的营业收入为8.63亿元，净利润2.03亿元。

在展望今年工作时，国盛证券曾表示要将大力推动内部协同建设，形成业务合力。在业务方面，公司谈到，将坚定向财富管理转型，着力提升分支机构专业能力和服务质量；发挥投研业务优势，以研究向各条线各领域赋能，逐步形成国盛特色服务；以江西省内为根基，着力发展大投行业务，提升承销规模；推动信用业务规模增长，坚持稳存量、拓增量，提升两融市占率；适时建设自营策略业务团队，提升固收类自营业务规模，增强盈利能力；做大资管业务规模，争取补全期货业务资质等。

责编：陈丽湘

校对：王锦程