近期陷入存款大额提现受限风波的东方集团（600811）正面临更严峻的监管形势。

6月21日晚间，东方集团公告，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。东方集团称，目前公司各项经营活动和业务均正常开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作。

当日，东方集团也收到了黑龙江证监局的行政监管措施决定书，由于未按规定履行关联交易审议程序及信息披露义务，黑龙江证监局决定对东方集团，公司董事长、时任总裁孙明涛，董秘康文杰分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

回溯大额提现受限事件的脉络，6月18日晚，东方集团公告，近日，公司收到东方集团财务有限责任公司（简称“东方财务公司”）书面回函，因东方财务公司近期流动性暂时趋紧，公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形。

该公告显示，截至6月17日，东方集团及子公司在东方财务公司存款余额16.4亿元，公司及子公司在东方财务公司贷款余额6.66亿元。公司及子公司在东方财务公司存款大额提取受限，将增加公司短期流动资金周转压力，对公司生产经营和偿债能力产生不利影响。

针对这一情况，东方集团称，已要求东方财务公司采取积极措施化解风险，并将持续监督东方财务公司实施风险化解措施的落实情况。如东方财务公司未能及时化解相关风险，公司将采取积极措施依法保障公司的合法权益。

记者注意到，同样是在6月18日，上交所就“公司信息披露有关事项明确监管要求”向东方集团下发监管工作函，涉及对象为“上市公司、董事、监事、高级管理人员，控股股东及实际控制人”。

该监管工作函的具体内容在公告中也得到进一步揭示，同样直指东方集团大额提现受限一事。

鉴于该事项对上市公司影响重大，上交所要求东方集团自查在关联财务公司的存款存放和使用情况，本次存款大额提取受限，相关资金是否被控股股东及关联方挪用，是否构成非经营性资金占用，前期信息披露是否真实、准确、完整。

同时，东方集团应全面梳理与控股股东及关联方之间的业务、资金往来及担保等情况，自查是否存在应披露未披露的重大事项，是否存在资金占用、违规担保等问题。

上交所还提示说，公司控股股东及关联方应规范与上市公司的业务及资金往来，维护上市公司独立性，不得以任何方式套取上市公司资金，不得以任何方式侵占上市公司利益。并要求东方集团全体董监高应勤勉尽责，积极采取有效措施保障公司资金安全，维护上市公司及中小股东的合法权益。

时间来到6月19日晚，上述事件似乎出现一线转机。根据当晚东方集团的公告，公司于当日收到控股股东东方集团有限公司及公司实际控制人张宏伟《关于化解财务公司相关风险的承诺函》（下称《承诺函》），鉴于东方财务公司因近期流动性暂时趋紧导致公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形，东方集团有限公司作为东方财务公司控股股东，其与实际控制人张宏伟先生拟采取包括但不限于资产处置等方式支持东方财务公司化解流动性资金不足问题，保证公司在东方财务公司存款的安全性、流动性。

《承诺函》主要内容包括三点：

一是截至2024年6月17日，上市公司及子公司在东方财务公司存款余额16.40亿元、贷款余额6.66亿元，存贷差约为9.74亿元。

二是东方集团有限公司及实际控制人张宏伟同意通过处置其所持有的联合能源集团有限公司（股票代码：0467.HK，以下简称“联合能源”）部分股权、UEP风能(私人)有限公司股权等资产回笼资金，支持东方财务公司解决短期流动性趋紧问题，保证上市公司及子公司在东方财务公司存放资金的流动性和安全性，确保上市公司利益不受损失。东方集团有限公司及实际控制人预计上述安排将在未来3—6个月内完成。

三是为支持上市公司发展，上市公司实际控制人张宏伟于2023年4月至11月期间以其全资子公司持有的联合能源18.57亿股为上市公司23.5亿元贷款提供了股权质押担保，目前相关担保仍在存续中。如存在东方财务公司流动性问题影响上市公司偿还相关贷款的情形，张宏伟同意以前述质押股权处置款项代为偿还上市公司相关债务。

彼时，东方集团认为，公司本次收到控股股东及实际控制人相关《承诺函》，对东方财务公司因流动性趋紧导致公司及子公司存款大额提取受限风险提出了支持解决方案，有利于帮助东方财务公司尽快化解危机，确保公司及子公司在东方财务公司存款的安全性和流动性，保证上市公司利益。

不过，东方集团也提示，公司及子公司目前在东方财务公司存款大额提取受限情形尚未消除，公司将根据上述《承诺函》相关内容，督促控股股东及实际控制人切实履行承诺内容，在3—6个月内实施完毕。

6月18日，东方集团收盘价为1.35元/股，在爆出上述大额提现受限事项后，公司股价连续三个交易日大跌，其中6月19日及21日均以跌停报收，6月20日跌幅为9.02%，最新收盘价为1元/股。

随着东方集团股价持续下跌，另一项风险也开始暴露。6月21日晚间的另一份公告显示，公司于当日收到大股东东方润澜的告知函，东方润澜及其控股股东东方集团有限公司正在与中信证券积极协商筹措资金偿还相关债务，但因存在债务违约，以及股票价格持续下跌影响，中信证券于6月21日对东方润澜融资融券业务部分股份进行强制平仓，东方润澜被动减持股份数量2306万股，占公司总股本的0.63%。

截至目前，东方集团实际控制人张宏伟、控股股东东方集团有限公司及其全资子公司东方润澜作为一致行动人合计持有公司股份10.9亿股，占公司总股本的比例为29.79%。