券商“一哥” 2023年报出炉：营收连降，投行承压
文|投资者网 崔悦晨
近期，券商“一哥”中信证券（600030.SH）风波不断。
公司先是与保荐企业联纲光电回复深交所的问询被指“回怼”、“硬刚”；随后，深交所宣布对中信证券启动现场督导，进一步压实保荐人的“看门人”责任。
3月28日，中信证券发布声明称，关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关公司的虚假不实信息，相关言论与事实相悖，严重损害了公司声誉，也不利于资本市场有序健康发展。
最近，中信证券又在风口浪尖中发布了2023年年报。报告显示，2023年，中信证券实现营业收入600.68亿元，较上年减少7.74%；净利润197.21亿元，较上年减少7.49%。这也是中信证券连续第二年营收净利双双下降。
另一方面，截至2023年末，中信证券的资产总额为14533.59亿元，较上年末增长11.06%；归属于母公司股东的权益2688.39亿元，较上年末增长6.21%。
投行业务收入下降近三成
年报显示，在经纪、资管、投资、承销四大业务板块中，中信证券仅投资业务实现正增长。其中，经纪业务收入152.01亿元，同比下滑7.81%；资管业务收入108.46亿元，同比下滑10.99%；承销业务收入62.46亿元，同比下滑26.61%；投资业务收入193.95亿元，同比增长22.97%。
从下降幅度最大的承销业务来看，2023年，公司完成A股主承销项目140单，主承销规模2779.13亿元，市场份额24.50%，排名市场第一。其中，公司完成首次公开发行IPO项目34单，再融资项目106单，承销规模和市场份额均排名市场第一。
尽管中信证券的投行业务一直稳居行业龙头，但与其2022年的数据相比，IPO主承销规模减少近1000亿元，同比下滑 66.61%。
关于业务下滑的原因，中信证券在年报中表示，这与去年整体大环境有关。受经济下行影响，去年整体市场表现低迷，从而影响到券商的投行业务。
2023 年，A 股 IPO 企业数量及发行规模均有所下降，全市场合计 313 家企业完成 IPO，同比下降 26.87%，发行规模3565.39 亿元，同比下降 39.26%。再融资发行规模同样有所下降，再融资（现金类及资产类）规模7778.91亿元，同比下降29.26%。
资管业务方面，截至报告期末，公司资产管理规模共计1.39万亿元，同比下降 17.99%，管理费收入由2022年的29.46亿元下降至2023年的20.93亿元。
与此同时，公司私募资产管理业务市场份额由2022年的16.13%下降至13.71%。控股子公司头部公募华夏基金2023年实现营收73.27亿元，净利润20.13亿元，同比分别下降1.98%、6.93%；管理资产规模达到1.82万亿元，同比增长5.92%。
员工人均薪酬持续调降
2023年，证券行业开启了降薪潮，各大头部券商纷纷开始降薪调薪。
行业龙头中信证券也不例外。
年报显示，2023年中信证券员工总数26822人，同比增长4.2%；人均薪酬为79.73万元，较2021年、2022年的89万元、82万元有所下滑。
同时，年报还披露了高管薪酬的情况。
数据显示，2023年中信证券董监高薪酬总额为9463.06万元，同比下降9.05%。除了两名监事和独立董事的薪酬在20万元至31万元之间，其余董监高薪酬均超过200万元。
其中，有7位高层管理人员的薪酬超过500万元。最高的是执行委员李春波，薪酬约为590万元。董事长张佑君薪酬约为505万元，较上年减少56万元，总经理杨明辉薪酬529万元，较上年增加59万元，他们同时担任执行董事。
执行委员会成员马尧、薛继锐薪酬相当，都是546万元，分别减少了约50万元和90万元。财务负责人张皓和总司库李冏的薪酬，分别为527万元、501万元，各自减少了56万元和55万元。
保荐项目 “踩雷”
3月22日，深交所发布针对中信证券保荐联纲光电的重磅消息。
根据深交所公告，联纲光电首次公开发行上市申请受理后，深交所接连发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行说明。联纲光电及中介机构提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题未能予以充分说明。
深交所指出，为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。
公开资料显示，联纲光电是一家以光电信号传输技术为核心，主要从事信号传输连接产品、电声产品及3C配套产品的研发、生产和销售的企业。
招股书显示，联纲光电本次公开发行新股拟不超过3872.0408万股，占本次发行后公司总股本的比例不低于25%，本次募集资金用于项目及拟投入的募资金额为：智能制造中心建设项目，拟投入募集资金金额约3.69亿元；研发中心建设项目，拟投入募集资金金额7182.52万元；补充流动资金项目，拟投入募集资金金额1亿元。
值得一提的是，除了保荐联纲光电外，中信证券的投行业务也屡遭挫折。
据Wind数据统计，截至3月20日，中信证券已有7个IPO项目撤回，包括认养一头牛、博纳精密等。公司2024年共有保荐项目31个，项目撤回率达到22.58%。
此外，中信证券近些年保荐的IPO、再融资及重组项目中，还有十余家在保荐期内出现财务造假。2023年的妖股左江科技也是由中信证券保荐。2023年11月24日，证监会对左江科技进行立案调查。今年1月30日，证监会通报阶段性调查进展情况，指出已初步查明，左江科技2023年披露的财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假。