世龙实业董事长收到警示函，公司拟被罚股民可索赔
雷达财经雷助吧出品 文|吴墨 编|深海
3月12日，世龙实业董事长、总经理汪国清收到中国证券监督管理委员会江西监管局出具的《关于对汪国清采取出具警示函措施的决定》〔2024〕8号（（以下简称“（《（警示函》”）。
经查，汪国清担任世龙实业总经理、董事期间存在以下问题：2006年6月，汪国清以代理人代持方式出资参与设立江西嘉柏新材料有限公司（以下简称嘉柏公司），并由代理人任职嘉柏公司副董事长；2012年10月，嘉柏公司被江西宏柏新材料股份有限公司（以下简称宏柏公司，原名为景德镇宏柏化学科技有限公司）整体吸收合并，代理人继而任职宏柏公司董事，故嘉柏公司、宏柏公司与世龙实业构成关联法人关系。
2011年至2012年10月期间，世龙实业与嘉柏公司发生关联交易分别为5465万元、1317万元；2012年10月至2017年4月期间世龙实业与宏柏公司发生关联交易分别为1367万元、2618万元、1820万元、2408万元、1739万元、855万元。汪国清未依规履行向上市公司报告义务，导致世龙实业未及时披露上述期间关联交易情况，直至2017年4月才予以披露。上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十八条的规定。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条规定，江西证监局决定对汪国清采取出具警示函的监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。汪国清应加强对证券法律法规的学习，恪守诚实信用原则，依法履行信息披露义务。
值得关注的是，同日，公司收到中国证券监督管理委员会江西监管局出具的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2024〕1 号）。
经查明，世龙实业涉嫌违法的事实如下：2019年至2020年期间，世龙实业全资子公司江西世龙供应链管理有限公司（以下简称世龙供应链）通过与相关客户开展无实物流转、不具有商业实质的虚假贸易业务，虚增营业收入、营业成本和利润。
其中：2019年虚增营业收入1.67亿元，占世龙实业当期披露收入的9.02%，虚增营业成本1.61亿元，占世龙实业当期披露成本的8.65%，导致虚增利润总额573.17万元，占世龙实业当期披露利润总额绝对值的29.09%；2020年虚增营业收入1.47亿元，占世龙实业当期披露收入的9.34%，虚增营业成本1.35亿元，占世龙实业当期披露成本的8.73%，导致虚增利润总额1178.41万元，占世龙实业当期披露利润总额绝对值的6.62%。上述情形导致世龙实业2019年年度报告和2020年年度报告存在虚假记载。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，江西证监局拟决定：一、对世龙实业责令改正，给予警告，并处以两百八十万元罚款；二、对张海清、汪大中给予警告，并分别处以一百四十万元罚款；三、对刘宜云给予警告，并处以一百万元罚款；四、对胡敦国、冯建华给予警告，并分别处以六十万元罚款；五、对车有根给予警告，并处以五十万元罚款。
对此，上海海汇律师事务所证券索赔专业律师吴立骏向雷达财经表示，上市公司不当行为造成投资者损失的，应当对受损股民给予赔偿。鉴于此，凡是在2023年5月29日收盘时仍然持有世龙实业股票的受损投资者，可通过公号"雷助吧"（雷助码：01）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。
天眼查显示，世龙实业共对外投资了7家企业，知识产权方面有商标信息3条。