券商分类评价北交所业务专项评价方案征求意见
上海证券报
2023-07-15 13:42:57
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上证报中国证券网讯（记者 孙越）记者从券商人士处获悉，北京证券交易所近期研究起草了《证券公司分类评价北交所业务专项评价方案（征求意见稿）》，并于日前征求券商意见。
据悉，专项评价加分指标涵盖保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，共设9项加分指标，主要包括：证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。评价期内被监管处罚的券商不纳入专项评价加分范围。
扣分情形涵盖保荐推荐、发行承销、做市等业务，共设7种扣分情形，主要包括：保荐推荐业务撤否情况、触发中止发行情形、出现一定比例包销、发行定价不合理、做市业务“乌龙指情形、做市业务技术故障及其他不配合监管的行为等。证券公司出现扣分情形的，视情节轻重在专项评价中扣0.25分或0.5分。
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