上海市证券同业公会：1月证券业共收32张罚单_资讯

上海证券报

2023-05-25 05:30:54

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上证报中国证券网讯（记者徐蔚）上海市证券同业公会5月22日公布，经公开市场统计，2023年1月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（下称“监管处罚”）函件32张。

从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政处罚1张，证监会派出机构出具行政监管措施23张，证券行业自律组织出具纪律处分或自律监管措施8张。

从处罚对象来看， 32张函件涉9家证券公司及32名相关从业人员（包括公司高管、业务部门负责人、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。

从业务领域来看，涉及经纪业务函件2张、投行业务函件14张、买断式回购交易业务函件2张、资管业务函件1张、自营业务函件4张、公司治理/内部管理函件3张、执业行为函件5张及从业考试作弊函件1张。

从处罚措施看，监管处罚措施包括1张责令改正、3张行政处罚、1张限期不适合从事相关业务、1张要求提交书面承诺、1张暂不受理公司相关申请材料、10张认定为不适当人选、1张责令改正、11张警示函、1张口头警示及2张书面警示。

函件相关证券业证券公司包括处罚业务监管同业公会措施证监会行政处罚证券

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