“管不住”亲属违规交易的高管们
证券市场周刊
2023-07-09 07:40:40
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（来源：财经简史雪球号）
目前A股上市公司数量已达5000家，相应上市公司高管有数万人甚至更多。在上市公司高管买卖自家股票这件事上，无论监管还是自律总体上表现不错，违规事件很少。但高管亲属买卖股票违规却是屡见不鲜。
据不完全统计，仅2022年前11个月，A股已有超过270起上市公司董事、监事、高管亲属发生短线交易的违规案例，其中更有30多起案例相关董监高受到《警示函》的监管措施。
在违规交易的亲属关系中，配偶占比最高，也有父母子女。
比如，2022年11月23日，晋拓股份发布公告称，因财务总监、董事会秘书邱兴忠的配偶孙一宏女士8月15日购买公司股票5200股，于17日卖出，造成短线交易。
作为高管亲属，对自家公司当日买隔日卖，但凡有点证券监管的常识，就该知道这么做不妥吧？
从这些案例中高管的回复看，大部分都是要么不知情，要么是亲属不了解相关短线交易等法律法规而误操作。
但其中难保也有明知违规却心存侥幸的。
须知，国内对此类违法违规处罚很轻，而违规所得利益又那么诱人。既然上市公司高管在众目睽睽之下不好动手，就只能请亲属代劳了。
这样做的代价就是上市公司信誉受损。虽然处罚的主体并非上市公司本身，但是却会严重影响投资者对上市公司治理水平的信任。
对亲属的这等行为，上市公司高管是不管还是管不住？
如果是不管，那就是知法犯法，视《证券法》和《监管条例》如儿戏，投资者应该远离这样的公司；当然这里面也有对亲属不闻不问和管不住的情况，那问题同样严重。
无论怎样，管不住亲属并不是违法违规的理由，在法规和上市公司重大利益面前，各位高管还是要板起面孔来，不可继续纵容下去。
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