深圳市凯中精密技术股份有限公司 2023年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：凯中转债（债券代码：128042）转股期为2019年2月11日至2024年7月30日，目前转股价格为10.05元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》的有关规定，深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]679号”文核准，公司于2018年7月30日公开发行了416万张可转债，每张面值100元，发行总额4.16亿元。经深圳证券交易所“深证上[2018]393号”文同意，公司4.16亿元可转换公司债券于2018年9月3日起在深交所挂牌交易，债券简称“凯中转债”，债券代码“128042”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）约定，公司本次发行的可转债自2019年2月11日起可转换为公司股份，初始转股价格为13.25元/股。
因激励对象离职，公司回购部分限制性股票，根据募集说明书的约定，对“凯中转债”的转股价格进行调整。由于本次回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算本次调整后的转股价格仍为13.25元/股。调整后的转股价格自2018年9月28日起生效。具体调整情况详见公司于2018年9月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2018-091）。
因公司实施2018年度权益分派方案，以公司现有总股本291,320,198股为基数，向全体股东每10股派2.574486元人民币现金（含税），除权除息日为2019年5月30日，“凯中转债”的转股价格于2019年5月30日由13.25元/股调整为12.99元/股。具体调整情况详见公司于2019年5月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-043）。
2019年8月7日，公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性股票1,379,734股，回购价格为10.661元/股，回购注销预留授予限制性股票571,250股，回购价格为7.355元/股。根据募集说明书的约定，“凯中转债”的转股价格由原来的12.99元/股调整为13.01元/股，本次转股价格调整实施日期为2019年8月8日。具体调整情况详见公司于2019年8月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2019-059）。
因公司实施2019年度权益分派方案，以截至2020年4月27日总股本289,380,060股为基数，向全体股东每10股派0.691132元人民币现金（含税），除权除息日为2020年6月1日，“凯中转债”的转股价格于2020年6月1日由13.01元/股调整为12.94元/股。具体调整情况详见公司于2020年5月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-041）。
2020年9月29日，公司完成回购注销2017年限制股票激励计划首次授予限制性股票1,772,964股，回购价格为10.592元/股，回购注销预留授予限制性股票531,250股，回购价格为7.286元/股。根据募集说明书的约定，“凯中转债”的转股价格由原来的12.94元/股调整为12.96元/股，本次转股价格调整实施日期为2020年9月30日。具体调整情况详见公司于2020年9月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-070）。
因公司实施2020年度权益分派方案，以截至2021年5月21日总股本287,086,983股为基数，向全体股东每10股派1.044979元人民币现金（含税），除权除息日为2021年5月31日，“凯中转债”的转股价格于2021年5月31日由12.96元/股调整为12.86元/股。具体调整情况详见公司于2021年5月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-060）。
经综合考虑公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司于2022 年3月7召开第四届董事会第九次会议审议通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“凯中转债”的转股价格向下修正为人民币10.09元/股，本次转股价格调整实施日期为2022年3月8日。具体调整情况详见公司于2022年3月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-022）。
因公司实施2021年度权益分派方案，以截至2022年5月23日总股本287,095,780股为基数，向全体股东每10股派0.101011元人民币现金（含税），除权除息日为2022年6月1日，“凯中转债”的转股价格于2022年6月1日由10.09元/股调整为10.08元/股。具体调整情况详见公司于2022年5月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-044）。
因公司实施2022年度权益分派方案，以截至2023年5月31日总股本285,812,506 股（不含回购股份）为基数，向全体股东每10股派0.349879元人民币现金（含税），除权除息日为2023年6月9日，“凯中转债”的转股价格于2023年6月9日由10.08元/股调整为10.05元/股。具体调整情况详见公司于2023年6月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告的《关于“凯中转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-044）。
二、凯中转债转股及股份变动情况
截至2023年6月30日，“凯中转债”尚有415,409,200元挂牌交易。2023年第二季度，“凯中转债”因转股减少13,000元，转股数量为1,292股，剩余可转债余额为415,409,200元。公司2023年第二季度股份变动情况如下：
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会秘书办公室投资者咨询电话0755-86264859进行咨询。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年6月30日的“凯中精密”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2023年6月30日的“凯中转债”股本结构表。
特此公告。
深圳市凯中精密技术股份有限公司
董事会
2023年7月4日
证券代码：002823 证券简称：凯中精密 公告编号：2023-055
债券代码：128042 债券简称：凯中转债
深圳市凯中精密技术股份有限公司
关于控股股东减持股份比例超过1%的公告
公司控股股东吴瑛女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
一、股东减持情况
深圳市凯中精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东吴瑛女士出具的《关于减持股份超过1%的告知函》：
吴瑛女士于2023年6月30日通过大宗交易方式减持公司股份571.8026万股，占公司总股本1.99%。本次通过大宗交易方式减持的股份为公司首次公开发行前股份，本次减持大宗交易受让方在受让后6个月内不得转让其受让的股份，具体情况如下：
二、股东持股比例变动达到1%情况
三、其他相关说明
1、上述股东本次减持公司股份符合《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规和业务规则的规定。
2、本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构和持续性经营产生影响。
四、备查文件
股东出具的《关于减持股份超过1%的告知函》
特此公告。
深圳市凯中精密技术股份有限公司
董事会
2023年7月4日
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