西部证券研报业务内控机制不健全、高管在营利性机构兼职，被出具警示函
中国企业新闻观察网
2023-07-02 02:30:32
0次
近日，陕西证监局对西部证券及3人采取了警示函措施。陕西证监局称，西部证券存在如下问题：一是发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不合理、结论不审慎的情况。
二是员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位，存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务，高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案，未及时报备高管人员任免职、从业人员诚信信息的情况。
对于西部证券以上问题，陕西证监局表示，刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人，对上述违规行为负有责任。
相关内容
热门资讯
光威复材大宗交易折价成交7.6...
光威复材01月15日大宗交易平台共发生1笔成交，合计成交量7.60万股，成交金额283.86万元。成...
国家外汇管理局公布2025年1...
国家外汇管理局统计数据显示，2025年12月， 银行结汇22446亿元人民币，售汇15382亿元人民...
原创 突...
当历史的转折点藏匿于细微之处，美国白宫的一纸加税政令，如同一场突如其来的风暴，席卷全球科技产业。然而...
自体血回收技术助一名极高危产妇...
1月7日，黄河三门峡医院多学科团队通力协作，成功为一位诊断为完全性植入性前置胎盘的极高危产妇实施剖宫...
西贝将关店102家，罗永浩这次...
1月15日，社交平台流传一份西贝内部会议资料及闭店清单，称西贝将一次性关闭全国102家门店，占其门店...
邹澜：2026年降准降息仍有空...
根据央行官网数据，截至2025年一季度末，结构性货币政策工具共存续10项，余额合计5.9万亿元 文｜...
原创 美...
在全球经济的棋局中，债务问题绝非单纯的数字游戏，而是权力博弈与生存法则交织的复杂现实。在这场不见硝烟...
顺丰、极兔斥资83亿港元互持股...
中国物流行业迎来一场标志性的深度合作。 1月15日，顺丰控股（002352.SZ，06936.HK）...
“首刷”大战一触即发！中国发行...
1月15日信用卡行业最受关注的事，就是Visa宣布支持中国发行的Visa卡绑定至Apple Pay，...
万科调整57亿中票展期方案 新...
来源：财联社 财联社1月15日讯（记者 王海春）为避免债券兑付出现正式违约，万科对两笔宽限期内债券展...
原创 墨...
本文内容均引用权威资料结合个人观点进行撰写，文末已标注文献来源，请知悉。 在墨西哥提出调整关税之前...
雷军公布新一代小米SU7外观车...
1月15日消息，小米创办人，董事长兼CEO雷军公布了新一代小米SU7的9款外观车色。 据介绍，新一...
金融监管总局：推动城市房地产融...
1月15日，金融监管总局召开2026年监管工作会议，深入贯彻党中央、国务院决策部署，系统总结2025...
央行：将商业用房购房贷款最低首...
1月15日，国新办举行新闻发布会，介绍货币金融政策支持实体经济高质量发展成效。 会上，中国人民银行...
美团也要卖车了
继京东之后，又一互联网平台美团切入汽车销售领域。 2026年1月15日，上海喜车未来智能科技有限公司...
日元持续贬值！日本两大在野党联...
高市早苗寄希望于通过提前大选巩固领导地位，而这一策略可能比她预想的更为冒险。 1月14日，日元对美...
宝能姚振华举报遭贱卖的资产开拍...
1月15日10点，观致汽车相关资产在京东资产交易平台上如期开启二拍，该标的物正是宝能集团董事长姚振华...
*ST阳光易主背后：京基集团撤...
2026年1月14日晚，*ST阳光（000608.SZ）一纸公告揭开了控制权变局的终章。曾被视为“白...
林义相：上市公司的质量问题不应...
来源：睿见Economy 2025微博财经之夜暨北京财经大V联盟年会于1月15日在北京举行。天相投顾...
公告精选︱三角轮胎：拟投资32...
【热点】 华胜天成(600410.SH)：目前涉及AI业务的相关收入占公司整体营业收入的比例较低 新...