通富微电子股份有限公司关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
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本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的股票期权代码：037236，期权简称：通富JLC1。
2、2022年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”或“本激励计划”）授予符合本次行权条件的729名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量共计488.304万份，占公司目前总股本1,513,236,649股的比例为0.3227%，行权价格为17.753元/份。
3、公司2022年股票期权激励计划第一个可行权期为2023年5月30日至2024年5月17日，根据行权手续办理情况，本次实际可行权期为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记之日至2024年5月17日止。截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。
4、本次行权采用自主行权模式。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
通富微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月30日召开第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第二十二次会议，会议分别审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司2022年股票期权激励计划股票期权第一个行权期的行权条件已成就，同意为符合条件的729名激励对象本次可行权488.304万份股票期权办理相关行权安排。
一、公司2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年3月11日，公司召开了第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相关法律意见书。
2、2022年3月11日，公司召开了第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实〈2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、公司对2022年股票期权激励计划的激励对象名单进行内部公示，公示时间为2022年3月14日至2022年3月23日。在公示期间，公司未收到针对上述激励对象名单提出的任何异议，并于2022年3月24日披露了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2022年3月30日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案首次公开披露前6个月内（2021年9月14日至2022年3月14日）买卖公司股票的情况进行了自查，全体核查对象未发现利用公司2022年股票期权激励计划有关内幕信息进行股票买卖或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。2022年3月31日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年5月13日，公司分别召开了第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相关法律意见书。
6、2023年5月30日，公司召开第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次股票期权相关事项出具了核查意见，律师出具了相关法律意见书。
二、本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
1、授予股票期权第一个等待期已经届满
本次授予的股票期权自授予登记完成之日（2022年5月19日）起满12个月后，激励对象分两期行权，授予的期权行权期及各期行权时间、行权比例安排如下表所示：
经核查，董事会认为，本激励计划股票期权授予登记完成之日为2022年5月19日，公司本次激励计划股票期权第一个等待期已于2023年5月18日届满。
2、股票期权行权条件成就情况说明
综上所述，董事会认为：公司2022年股票期权激励计划股票期权第一个行权期的行权条件已成就，同意为符合条件的729名激励对象本次可行权488.304万份股票期权办理相关行权安排。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划及已公示的激励对象名单存在差异的说明
2022年3月14日至2022年3月23日期间，公司对2022年股票期权激励计划的激励对象名单进行内部公示，并于2022年3月24日披露了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，公示期间，公司监事会未收到针对870名激励对象名单提出的任何异议。
根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，鉴于10 位员工因离职而不再符合激励对象资格、46 位境内外激励对象未能及时开立证券账户，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，2022年5月13日，公司第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》等相关议案，同意2022年股票期权激励计划授予股票期权激励对象总人数由已公示的激励对象名单870人调整至814人，授予股票期权数量由1,120万份变更为1,088.352万份。
2023年5月30日，公司第七届董事会第二十五次会议及第七届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》等相关议案，根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，由于公司2022年度权益分派已于2023年5月30日实施完毕，因此调整2022年股票期权激励计划行权价格，首次授予行权价格由17.85元/份调整为17.753元/份。本次授予的激励对象中有85名激励对象因离职或退休等，已不具备激励对象的资格，公司将注销该85名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计111.744万份。根据2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意注销85名激励对象已获授但尚未行权的股票期权111.744万份。
除上述调整外，本次实施的激励计划和已披露的激励计划及已公示的激励对象名单无差异。
四、本次行权的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、期权简称：通富JLC1。
3、期权代码：037236。
4、本次可行权的激励对象人数及其行权数量：
注：①对于上表所列的本期可行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司实际确认数为准。
②若在激励对象行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项的，股票期权的行权数量和行权价格将进行相应调整。
③上表中，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异的，是由于四舍五入所造成。
5、本次可行权股票期权的行权价格为每份17.753元。
6、本次股票期权的行权方式：自主行权。
7、本次股票期权行权期限：自2023年5月30日至2024年5月17日，根据行权手续办理情况，本次实际可行权期为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记之日至2024年5月17日止。
8、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
五、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。
六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
七、不符合条件的股票期权的处理方式
在约定期间内未申请行权的股票期权，公司将按《2022年股票期权激励计划（草案）》规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，不得递延至下期行权。对于本批次未达到行权条件而不能申请行权的股票期权，公司已办理相关注销手续。
八、本次行权股份性质及行权后股本变化情况
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股，若本次股票期权全部行权，公司股本结构变化如下：
备注：上表中的总股本以截至本公告日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的为准。
九、本次行权的影响
1、对公司股权结构的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2、对公司经营能力和财务状况的影响
本次可行权的激励对象人数为729人，可行权的股票期权数量为488.304万份。根据本激励计划，假设本期可行权的股票期权488.304万份全部行权，公司总股本将增加488.304万股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响数据以经会计师审计的数据为准。
3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司在授予日采用Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
十、参与激励的董事、高级管理人员的相关情况
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买入、卖出公司股票的行为。本激励计划的董事、高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》等法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定。
作为公司2022年股票期权激励计划的激励对象，参与本激励计划的董事、高管承诺行权后六个月内不转让所持公司股票（含行权所得股份和其他股份）；承诺将严格遵守《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于董事、高级管理人员禁止短线交易的相关规定，在期权激励计划行权期内合法行权。
根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持股票解除限售后，在职期间所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定，同时须遵守中国证监会、深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
十一、其他事项说明
公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
特此公告。
通富微电子股份有限公司董事会
2023年6月21日
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