郑商所上线电子函证业务
上海证券报
2023-10-23 15:09:18
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上证报中国证券网讯（记者 严晓菲）为更好满足期货公司、交割库和场外综合业务平台客户（以下简称市场参与机构）的审计需要，提升函证业务的办理效率，郑商所于近日正式上线电子函证平台业务，为市场参与机构的函证工作提供便利。
函证是审计机构获取审计证据的重要程序。长期以来，审计机构主要使用纸质询证函完成市场参与机构的函证工作。纸质询证函存在回函效率不高、函证口径需多次核对等问题，为解决业务痛点，有效提升函证业务办理效率和安全性，郑商所经充分调研建立了电子函证平台，审计机构经市场参与机构授权后，使用电子函证平台完成指定时点的函证工作。
与纸质询证方式相比，通过电子函证平台完成函证有如下优势：一是函证效率高。线上办理函证业务省去了传统的询证函往返邮寄时间，审计机构可即时获得加盖郑商所电子签章的函证结果，大幅提升了函证业务办理效率。同时，郑商所统一设置了各资金项目的函证口径，避免审计机构多次确认函证口径影响函证效率。二是函证结果独立性高。电子询证函的授权与核对均通过线上完成，避免了线下制作及运转询证函过程中可能存在的人为篡改问题，有效保障函证结果的独立性。
中国国际期货财务负责人贾晖表示，郑商所电子函证平台极大提升了函证办理效率，对期货公司的审计起到良好的辅助作用。同时，期货公司和审计机构无需跟踪确认询证函的核验及邮寄进度，有效节约人力成本。
郑商所相关负责人表示，在以往年度审计期间，郑商所需要人工核对各类市场参与机构的纸质询证函四百余份，电子函证平台的上线大幅提升了函证业务的办理效率，预计会在即将到来的年审工作中发挥显著作用。郑商所将持续秉持市场优先服务理念，解决业务办理中的痛点、难点、堵点，不断提升市场服务水平。
据了解，电子函证平台上线后已完成13份线上函证，函证工作时长缩短至一个工作日内。
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