江苏康为世纪生物科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告
|
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次上市流通的战略配售股份数量为1,708,891股，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
●除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为10,044,999股。
●本次限售股上市流通日期为2023年10月25日。
一、本次上市流通的限售股类型
2022年9月1日，根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2003号），同意江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）23,290,278股，并于2022年10月25日在上海证券交易所科创板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为93,161,111股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的战略配售限售股以及首次公开发行的部分限售股，限售期自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月，其中战略配售股份数量为1,708,891股，股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为10,044,999股，股东数量为 10 名。具体内容详见公司2022年10月20日、10月24日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》以及《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计11,753,890股，占目前公司股本总数的10.47%，现11名股东锁定期即将届满，将于 2023 年 10月 25 日全部上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股。2022年12月，因2021年股票期权激励计划激励对象行权，公司新增股份361,862股，公司总股本也增加至93,522,973股。
2023年1月30日，公司2023年第一次临时股东大会以特别决议案的方式审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。2023年2月24日，公司取得了由泰州市行政审批局颁发的新版营业执照。
2023年5月16日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于〈2022 年度利润分配预案〉的议案》，同意公司以 2022 年度实施权益分派股权登记日公司总股本数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 5.20 元（含税），同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10 股转增 2股，完成本次资本公积金转增股本后，公司总股本由 93,522,973 股转增为 112,227,568 股。具体内容详见公司于2023年6月12日、7月12日分别在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-026）以及《关于变更公司注册资本、修订〈公司章程〉并办理完成工商变更登记换发营业执照的公告》（公告编号：2023-028）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起12个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：
截至本核查意见出具之日，康为世纪本次申请解除战略配售股以及首次公开发行部分限售股的相关股东严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对康为世纪本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为11,753,890股，占公司总股本的比例为10.47%，限售期为自公司股票上市之日起 12个月；
（二）本次限售股上市流通日期为2023年10月25日；
（三）限售股上市流通明细清单：
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
限售股上市流通情况表：
六、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
江苏康为世纪生物科技股份有限公司
董事会
2023年10月18日
本版导读