证监会对3家券商及相关保荐代表人出具警示函
上海证券报
2023-05-28 15:40:19
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上证报中国证券网讯 5月26日，证监会官网同时发布了三份罚单。因在IPO过程中存在未勤勉尽责等问题，中银国际证券、财通证券、金圆统一证券3家券商及相关保荐代表人被证监会采取出具警示函的行政监管措施。
具体来看，证监会表示，经查，中银国际证券以及吴哲超、任岚在保荐宏盛华源铁塔集团股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未充分核查发行人参股企业情况，未发现招股说明书信息披露不完整，未发现部分评估报告存在计算错误、分析理由不合理等问题。根据相关规定，证监会决定对中银国际证券以及吴哲超、任岚采取出具警示函的监督管理措施。
证监会称，经查，财通证券以及许昶、谢腾耀在保荐浙江凤登绿能环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人股权变动核查程序存在瑕疵，对发行人部分股权代持事项未充分核查。根据相关规定，证监会决定对财通证券以及许昶、谢腾耀采取出具警示函的监督管理措施。
证监会指出，经查，金圆统一证券以及章侃、张忠民在保荐江西中天智能装备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，存在未发现发行人会计基础工作不规范情形、对疑似发行人实际控制人的密切联系人核查不到位、对关联关系非关联化核查不充分、对关联交易识别不到位、走访和函证存在疏漏、对费用核查不到位等问题。根据相关规定，证监会决定对金圆统一证券以及章侃、张忠民采取出具警示函的监督管理措施。（王彦琳）
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