债券自营出问题，这家券商主要业务被罚！监管：一年开展四次合规检查
22日，北京证监局对国开证券开出了罚单。
国开证券债券自营业务有诸多问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。
北京证监局责令国开证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况。
据悉，与其他券商相比，国开证券有一定的特殊性。其主要聚焦机构客户，打造专注于机构客户的特色精品投行。债券自营业务为公司的核心业务之一。
债券自营存在三大问题
9月22日，北京证监局发布了《关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》。
经查，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题:一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。
北京证监局表示，上述情况反映出国开证券内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第四十八条、第五十二条和《中国人民银行 银监会 证监会 保监会<关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)第二条等规定。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，北京证监局决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。责令国开证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况，定期核查交易询价记录，全面掌握、监测各类债券交易行为，严格控制风险。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。
申请上交所债券做市资格获反馈
8月11日，证监会公告了《国开证券股份有限公司申请上交所债券做市交易业务资格反馈意见》。反馈意见一共有六点。
一是，根据公司材料，分管固定收益自营投资和上交所债券做市业务的为同一高管，非国开行及国开证券客户发行的债券入交易标的债券池须经分管领导审批。请公司说明相关安排与《国开证券股份有限公司业务信息隔离墙管理实施细则(2021年版)》第四条“公司同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动”规定是否相符，如不相符，请完善相关安排。
二是，根据公司材料，公司建立了“资产类投资决策委员会—固定收益投资决策委员会—做市组合管理人”组成的三级债券做市业务授权决策机制，请进一步明确该决策机制的组织架构及人员组成。
三是，根据公司材料，固定收益部下设自营投资、销售、资本市场、投资顾问等4个业务板块。请公司说明拟开展上交所债券做市业务属于以上哪个板块，业务板块是否由二级团队负责业务开展，如不是，请说明具体情况。
四是，根据《证券公司股权管理规定》第十条，请补充提供公司控股股东国家开发银行符合相应条件的支撑性材料，包括但不限于近五年经审计财务报表。
五是，根据公司材料，2019年公司调整战略定位为“聚焦服务国家战略、聚焦开发性金融、聚焦协同集团，打造专注于机构客户的特色精品投行”。请公司说明申请增加上交所债券做市交易业务资格是否与公司“打造专注于机构客户的特色精品投行”战略安排一致。
六是，如公司已明确上交所债券做市业务部门合规专员人选，请说明该人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，请具体说明。
固收为主要业务之一
按照合并口径，2022年国开证券实现营业收入16.45亿元，同比增加5.78 亿元，增幅54.13%。主要原因一是公司实施战略定位调整，报告期内完成处置持有的子公司国开泰富基金管理有限责任公司股权，相关长期股权投资收益同比增加，二是自营投资业务因规模及市场行情等因素，收益同比增加。公司实现净利润5.01亿元，同比增加2.78亿元，增幅 124.12%，主要为营业收入同比有所增加；ROE为3.06%，同比提高1.67个百分点。
截至2022年末，公司合并口径资产总额为446.16亿元。从公司资产结构看，交易性金融资产、债权投资及其他债权投资等金融资产合计403.98亿元，占比90.55%。
据悉，国开证券是由国家开发银行直接控股的证券公司，是开发银行在收购原航空证券全部股权基础上增资更名而来。2010年8月25日，国开证券正式成立，以崭新的形象登上了中国资本市场舞台。2016年12月15日，国开证券引进中广核资本控股和湖北省交通投资集团两个战略投资者，注册资本达到92.125亿元，资本实力进一步得到充实。2017年9月25日，国开证券正式变更为股份有限公司，注册资本95亿元，标志着公司股份制改造顺利完成。截至2022年底，公司有正式员工486人。
责编：杨喻程
校对：李凌锋