年内近10家券商受罚
【深圳商报讯】（记者 陈燕青）今年以来，监管层对于券商资管业务违规行为频频出手。根据记者不完全统计，年内已有五矿证券、首创证券、太平洋等近10家券商因为资管业务违规受到处罚。
根据记者梳理，券商资管业务违规行为主要包括违规新增产品、尽职调查不规范、独立性不足、风险评估不到位、运作不规范、未有效履行投资管理职责等。
日前，因私募资产管理业务运作不规范等，深圳证监局对五矿证券、银泰证券开出罚单。其中，处罚较重的是五矿证券，公司被责令改正，并被暂停新增私募资管产品备案6个月，分管资管业务的高管及资管部门负责人被约谈。银泰证券则被出具警示函。
深圳证监局表示，五矿证券私募资产管理业务运作不规范，一是债券投资决策和风险管控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理机制不完善。作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管，郑钧和田原也因为私募资产管理业务的问题接受监管谈话。
银泰证券资产管理业务存在的问题包括个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分、资管部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足、私募资产管理相关制度不完善等。
今年1月17日，因资管产品在期限匹配、估值方法上均不符合规定，但仍违规新增该产品规模，云南证监局决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，这也是年内首家被暂停资管产品备案的券商。
最近一个多月，监管层频频出手。5月4日，国都证券因资管业务违规收到北京证监局警示函。5月25日，北京证监局宣布首创证券开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位等情况被出具警示函。
5月29日，厦门证监局称，因私募资产管理和资产证券化业务多项违规，长城国瑞证券被责令整改，两名公司相关负责人杨堃、赵洪伟则被出具警示函。同日，因资管业务存在相关人员收入递延支付执行不到位等问题，华福证券被福建证监局出具警示函。
6月2日，信达证券在开展资管业务过程内部控制管理不完善、资管产品投资运作不规范，被北京证监局责令改正，时任分管资管业务高管被出具警示函。
对此，东部一家上市券商资管部人士对记者表示，最近几年，券商资管通道业务持续压缩、主动管理规模不断扩大，公募化改造提速，部分券商急于扩大业务，对于业务合规性等问题重视不够，以致遭到监管处罚，这也提醒其他券商应重视业务合规、规范运作，否则将得不偿失。