证监会就公募基金投顾业务管理规定征求意见
中国经济导报
2023-06-13 10:21:53
0次
本报讯 为健全资本市场财富管理功能，深化投资端改革，培育资本市场买方中介队伍，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，现向社会公开征求意见。
2019年10月，证监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运行平稳，业务适配性和发展前景获得了市场各方的总体认可与支持，试点达到了预期目的，已基本具备转常规条件。截至2023年3月底，共有60家机构纳入试点，服务资产规模1464亿元，客户总数524万户，10万元以下个人投资者占比94%。
《规定》主要内容包括:一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求；二是强化对“顾问”服务的监管，督促引导行业坚守“顾问”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范；三是针对新问题、新情况补齐监管短板，促进业务合规有序开展。例如，加强对投资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范管理，明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求，豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基金时锁定期的要求等。
(本栏目内容由本刊编辑整理）
相关内容
热门资讯
长鑫科技科创板IPO获受理：前...
存储大厂长鑫科技集团股份有限公司科创板IPO获受理。 12月30日，上交所官网显示，长鑫科技集团股份...
国际金价创新高后急跌，国内品牌...
终端消费者对“黄金保值”叙事的信任度还有多高？ 12月30日，国际金价震荡收涨，报收于4340.13...
【IPO追踪】行业风头正劲，大...
得益于近年行业迎来爆发式增长，AI概念也成为了资本市场的宠儿。 近期，主营GPU的摩尔线程（6887...
原创 2...
«——【·前言·】——» 自1981年铁矿石长协机制以来，中国作为全球最大消费国，定价权却始终被美、...
原创 纳...
文 |求知 编辑|求知 又是那个“熟悉的美国人”在挑事，这回盯上的是墨西哥。 纳瓦罗借墨挑事，美国的...
每日收评沪指11连阳收官！商业...
财联社12月31日讯，市场震荡分化，沪指窄幅震荡小幅收红，创业板指跌超1%。沪深两市成交额2.05万...
金顶智库|姜照：优化供给 促进...
近年来，老年人对品质生活的消费需求不断提升，不少经营主体把养老服务培训作为重点。12月30日，京东家...
2025年全球铜冶炼行业竞争格...
转自：前瞻产业研究院 以下数据及分析来自于前瞻产业研究院铜冶炼研究小组发布的《全球及中国铜冶炼行业发...
港股2025年收官：恒指全年涨...
图片来源：视觉中国 12月31日，港股在元旦假期仅交易半日的背景下提前收市，恒生指数全日收报2563...
家族企业“控场”，子公司持续“...
（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻12月31日讯近日，深交所官网显示，皇冠新材料科技股份有限公司（以下...
原创 2...
站在2026年的门槛回望，2025年已成为全球产业深刻调整的序章。 这一年，地缘冲突与贸易摩擦持续扰...
原创 特...
2025 年 12 月 12 日，白宫的一场高调签约仪式上，特朗普站在澳大利亚、日本、韩国等九国代表...
发票查验接口原理-财务工作的好...
随着电子发票（尤其是“全电票”）在全国范围内的推广，企业对发票真伪核验、自动化处理和财税合规管理的需...
天九企服赴港IPO，中国最大企...
12月30日，天九共享智慧企业服务股份有限公司正式向香港交易所递交主板上市申请。 根据公司递交的A...
软银完成对OpenAI的225...
IT之家 12 月 31 日消息，软银集团今日在一份声明中表示，已于 12 月 26 日完成对 Op...
多维度配套能力赋能商业航天新增...
12月29日，（002430）在回复投资者提问时表示，目前杭氧已为国内多个航天发射场提供液体空分设备...
当黄金不再是“首饰”，消费逻辑...
2025年，国际金价如脱缰野马，接连突破历史关口，国内金价也随之突破千元大关。 然而，这轮前所未有的...
董事长马学军被立案、或套现64...
（图片来源：网络） 出品｜搜狐财经 作者｜李保铭 编辑｜杨锦 近日，倍轻松因“实控人被证监会立案”再...
GDP超过日本后，印度争当“全...
2025年即将结束，印度的经济规模全面超越日本了吗？ 12月30日，据新华社报道，印度政府最新出炉的...
两部门发文明确广告费和业务宣传...
财政部 税务总局 关于广告费和业务宣传费支出税前扣除有关事项的公告 财政部 税务总局公告2025年第...