信披违法、限制期内转让、短线交易…上市公司前董事长被罚3320万
信披违法、限制期内转让、短线交易…上市公司前董事长被罚3320万
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金融投资报记者 陈雨禾
近日，证监会官网新披露的一份行政处罚决定书引发市场热议，显示聆达股份原实控人、董事长王正育，因涉及信披违法、限制期内转让、短线交易等问题，合计被罚3320万元。
据证监会网站
涉三大问题被罚3320万
证监会披露的相关信息显示，王正育早在2016年就开始通过“王正育”华福证券账户和“王某荣”华福证券账户买入并持有“聆达股份”，两账户的资金均来源于王正育，并均由其控制使用，王某荣也会根据王正育指令进行操作。
随后，王正育通过直接控制的5个账户、王某革配资的4个账户、账户名义所有人配资的6个账户，合计控制使用15个账户交易“聆达股份”。直到2020年4月1日，王正育控制的账户组持有“聆达股份”13524311股，占上市公司总股本的5.10%。
根据监管公布的案件细节，王正育被罚主要涉及信息披露违法行为、限制转让期内转让证券行为和短线交易行为三大问题。
信披违法方面，在王正育持股比例达到5%时起三日内，王正育未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知聆达股份，也未予公告；随后，其继续交易“聆达股份”，在持股每增加或减少1%时，未在次日通知聆达股份，也未予公告，意味着其未按规定履行报告、披露义务。
而在2020年7月6日和7月13日，王正育披露的两份《详式权益变动报告书》中仅对其本人和“王某荣”账户持有和交易“聆达股份”情况进行了披露，对其本人控制的其他账户持有及交易“聆达股份”情况未进行披露，意味着王正育披露的信息存在误导性陈述。
限制转让期内转让证券方面，2020年4月1日至2021年12月7日期间，王正育累计卖出2564万股，金额合计3.37亿元，属于在持股达到5%以后限制转让期内转让行为。2020年7月13日，聆达股份发布实际控制人变更公告，显示王正育通过持有杭州光恒昱股权投资合伙企业(有限合伙)98%的合伙份额，成为公司实际控制人。随后截至2021年12月7日的超1.6亿元减持行为，也属于在收购完成后十八个月内转让行为。
短线交易方面，2020年4月2日至7月3日买入股票合计1444万股，金额合计1.78亿元；卖出股票合计1412万股，金额合计1.72亿元。2020年7月6日至2021年8月2日买入股票合计347万股，金额合计5269万元；卖出股票合计1151万股，金额合计1.65亿元，即存在5%以上股份的股东买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为。
最终，证监会决定：对王正育信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对王正育限制转让期内转让证券行为，责令改正，给予警告，并处以3000万元罚款；对王正育短线交易行为，给予警告，并处以20万元的罚款。三项处罚合计金额3320万元。
上任不到两年筹划转让
资料显示，王正育出生于1964年，曾任厦门牡丹楼大酒店有限公司董事长、天津磐城房地产开发有限公司董事、杭州光恒昱企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人等。
2022年1月，聆达股份公告显示，其实控人收到证监会立案告知书，涉嫌内幕交易“聆达股份”等违法违规。同月，公司称董事会于2022年1月17日收到王正育的书面辞职报告，王正育因个人原因辞去聆达股份董事长、董事、总裁及其担任的董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员等职务。辞去上述职务后，王正育将不在该公司担任任何职务。
到2022年8月，王正育将其股份转让给海波里斯绿能科技（重庆）有限公司和金寨华成未来新能源科技合伙企业，接手方的实际控制人黄双，也接替王正育成为了聆达股份新的实际控制人。
而对比此前，王正育2020年7月才成为公司实控人，随后不到两年即筹划转让公司控制权，因此该行为也一度引来深交所的关注函，询问其原因及合理性。
据公司公告
对此王正育解释称，其作为实际控制人，仍然坚信聆达股份具备长期投资价值。但经过近两年的亲力亲为，感觉精力难以应付繁重上市公司事务，而旗下多年经营的酒店业务受疫情影响较大，特别是被立案调查以来其本人遭受较大冲击，深感对证券法律法规的理解和资本市场实际运行规则的严重不足。
八年时间有七年都在亏损
查看聆达股份股价，截至8月29日收盘，公司股价涨7.13%，报14.57元/股。但在前一个交易日，公司股价却大跌11.23%，且相比一年前接近35元的股价高点，公司如今股价已跌近六成。
据Wind资讯
刚刚披露的半年报业绩显示，聆达股份不仅营收下滑，业绩也处于持续亏损状态。2023年上半年，公司营业收入同比下滑27.16%，归母净利润则亏损324.34万元。
这并非聆达股份近年来的首次亏损。在2020年至2022年间，公司归母净利润分别亏损5602万元、7270万元、1693万元。以扣非归母净利润计算，在2015年至2022年的8年间，公司仅2019年一年实现盈利，其余7年均处于亏损状态。
业绩如此低迷，公司“野心”却是十分凸显。今年5月，聆达股份公告称，拟与铜陵狮子山高新区管委会协调的有关基金共同出资新设立项目公司为投资主体，在铜陵狮子山高新区投资约91.5亿元建设年产20GW高效光伏电池片产业基地项目，聆达股份持有股权比例为80%。
彼时，聆达股份曾由于市值不足投资额的一半而引发质疑。而查看公司当时已出炉的财报，外界质疑并非毫无道理：公司2023年一季报显示，其截至3月末的期末现金及现金等价物余额仅912.19万元，与91.5亿元相比差距巨大。
此外，在今年上半年，聆达股份还推出了一份限制性股票激励计划，公司拟向不超过57名核心骨干员工授予权益总计不超过821万股股票，授予价格为8.28元/股。
据公司设定的各期考核条件，以2022年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于20%或2023年净利润不低于1500万元；2024年营业收入增长率不低于200%或2024年净利润不低于3.5亿元；2025年营业收入增长率不低于300%或2025年净利润不低于4.2亿元。对比此前几年连续亏损的业绩，公司如何才能达成这些业绩考核条件，也成为部分市场人士的质疑焦点。
编辑|贺梦璐 校检|袁钢 审核|廖小涛
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