中基协何艳春：推动增加基金业基础法治供给 加大对私募领域非法集资等犯罪的打击力度
上证报记者 徐汇、史丽 摄
上证报中国证券网讯（记者 梁银妍）6月10日，以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海召开。中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）会长何艳春在“分论坛三：基金期货衍生品专题 基金期货市场时代机遇与法治保障”上表示，中基协将积极参与行业法治建设，具体措施包括推动增加基础法治供给、完善私募基金纠纷的裁判规则、完善私募基金刑事罪名认定标准、加大对私募领域非法集资等犯罪的打击力度等。
何艳春表示，在法治的保驾护航下，基金业逐步成长为资管行业的“排头兵”，行业规模增长、结构优化，质量大幅提升，助力资本市场改革发展成效明显，并成为居民财富管理的重要力量，投资者信任度不断增强，同时支持创新创业和转型升级的作用日益显现，为实体经济发展注入新动能。
数据显示，截至2022年末，公私募资管产品持有A股市值10.17万亿元，占A股流通市值的15.34%。目前，公募基金有效账户数超过15.2亿个，累计分红超过4.3万亿元。在公募基金中，个人直接持有的资产占比达52%，在个人投资者中，金融资产在10万元以下数量占比超九成，普惠金融属性明显；私募股权创投基金在投本金9.05万亿元，其中投向中小企业、高新技术企业、种子期和起步期企业本金占比分别达29.9%、29.4%和30.1%。ESG、可持续主题公私募基金近2000只，规模合计超过8600亿元，积极服务“双碳”战略。
“基金业在服务实体经济、促进科技创新、增加国民财富、降低杠杆水平，以及助力资本市场深化改革和平稳运行等方面，发挥了重要作用。”何艳春说，良法善治是行业健康发展的奠基石，守法合规是机构稳慎经营的生命线。基金业的持续繁荣发展，离不开法治的引领、规范和保障。中基协将积极参与行业法治建设，助力营造有利的发展环境。
他具体谈到了四方面工作：
一是推动增加基础法治供给。何艳春表示，中基协组织行业进一步评估基金法实施十周年效果，针对行业发展的新情况、新问题，推动法律修改；推动私募投资基金管理条例出台，在市场准入、展业要求、监督管理、责任配置等方面做好制度安排，特别是重点围绕登记备案、资金募集、投资运作等设定持续的行为标准，针对创投基金的特点，明确统一性与差异化相结合、监管规则与促进政策相协调的专项规范。
二是推动制定私募司法政策。他说，中基协将推动完善私募基金纠纷的裁判规则，明确案件法律适用、合同效力认定、民事责任界定等标准，统一审理尺度，增进司法仲裁与金融监管、行业自律的高效协同；完善私募基金刑事罪名认定标准，加大对私募领域非法集资、利用未公开信息交易、背信运用受托财产、侵占挪用基金财产等犯罪行为的打击力度。
三是不断健全自律规则体系。何艳春表示，中基协制定了基金自律规则体系规划，有计划地开展“立改废释纂”，确保机构登记、产品备案、会员管理、从业资格、执业规范、考试培训，以及风险监测、线索筛查、自律检查、纪律处分、投诉举报处理等全部环节有规可依、有章可循。
四是切实加强投资者保护。具体措施有，以自律公约、行业倡议等方式，引导行业机构健全业绩报酬、绩效考核、薪酬管理等激励约束机制，增强与投资者利益的一致性，着力提高投资者获得感；对个别机构存在的低价竞争、误导销售、短期导向、规模情结、排名喜好等不良风气，加强自律管理；强化从业人员职业操守和职业道德规范，防范行业声誉风险，深入推进行业文化建设；提升自律案件线索发现、办理的能力和效率，严肃行业纪律，及时出清重大失信、严重违规、异常经营、“空壳僵尸”等风险机构；推动健全多元纠纷解决机制，积极运用组织调解、促成和解等方式，畅通投资者维权救济渠道，维护投资者合法权益。