上交所党委委员、副总经理王红：推动基金市场总量提升结构优化
王红（上证报记者 史丽 摄）
在8月17日举行的2023中国基金业峰会暨第20届“上证·金基金”奖颁奖典礼上，上海证券交易所党委委员、副总经理王红表示，为更加精准高效服务国家战略、持续深化投资端改革，上交所主动思考如何更好发挥基金市场作用，聚焦“国之大者”完善场内基金产品谱系和配套机制，着力引导长期投资和价值投资，多措并举增强基金市场的财富管理功能，努力推动基金市场“总量提升、结构优化”。
从市场规模来看，截至2023年8月15日，上交所ETF市场共有产品499只，覆盖股票、债券、商品、货币、跨境股票等多种资产，产品规模屡创新高，总市值1.48万亿元，“头雁”作用发挥显著。科创50系列ETF合计规模于今年5月底突破千亿元，沪深300ETF单只产品规模于8月7日超过千亿元，规模100亿元以上旗舰型产品30只，在居民财富管理、服务实体经济等方面发挥了重要作用。与此同时，市场保持着较高的交投活跃度，投资者数量近5年的年化增长率超60%，初步形成了健康有序、充满活力的市场格局。
王红表示，作为资本市场重要的基础设施，上交所一直在积极思考谋划基金市场如何更好服务国家战略、更好满足人民财富管理需求。王红从四个方面分享了上交所努力推动基金市场“总量提升、结构优化”的具体举措：
第一，推出更多支持科技创新、产业升级、绿色金融的产品，更好服务实体经济和国家战略。一是支持高水平科技自立自强，推出科创100ETF、科创板行业主题ETF等系列产品；二是支持央企估值发现，推出国新央企主题系列ETF，推动红利等央企相关ETF开发；三是落实“双碳”战略，推出环交所碳中和ETF、新能源车ETF等产品，支持产业结构转型升级。
第二，持续丰富ETF产品种类，满足投资者多样化财富管理需求。一方面，上交所不断完善ETF布局和产品链，持续扩大ETF标的范围，丰富ETF投资策略，在加大权益类产品开发力度的同时，大力发展中低风险的固收类ETF产品；另一方面，上交所持续推进资本市场高水平制度型双向开放，加强与境外市场互联互通。
第三，创新配套机制，持续提升投资者参与体验。一是推动基金通2.0平台完善功能，为场外投资者提供更加便捷的服务；二是稳步扩大ETF集合申购试点范围，优化投资者持仓结构，吸引机构投资者持有ETF产品；三是修订发布《指数基金开发指引》，提高指数产品对投资者需求和国家战略的响应速度。
第四，加强ETF市场培育，引导更多中长期资金入市。一方面，上交所持续拓宽ETF市场推介广度和深度，传递价值投资和长期投资理念；另一方面，上交所加强机构投资者调研和培训，组织召开面向机构投资者的座谈会和沙龙，吸引中长期资金参与ETF市场。
在王红看来，基金市场联通千行百业，牵系千家万户，基金高质量发展对服务实体经济与国家战略、服务资本市场改革发展、服务居民财富管理需求具有重要意义。
王红表示，下一步，上交所将深入贯彻落实党中央、国务院和中国证监会关于活跃资本市场相关决策部署，在供给端，提升基金市场服务现代化产业体系建设的能力，通过产品创新和制度供给支持国家重大战略实施，引导更多资源集聚到关键领域；在需求端，持续深化资本市场开放，提升产品和机制对长期价值投资的适配度，更大力度畅通中长期资金入市渠道，积极引导长钱“长投”。