4天3份名单严惩违规打新 多家上市公司大股东“榜上有名”
● 本报记者 胡雨
6月5日晚，中国证券业协会（简称“协会”）在网站发布2023年第二份首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市配售对象限制名单，6名对象因存在违规行为被协会限制参与打新半年。
包括上述名单在内，最近4天内协会针对网下投资者违规行为已累计发布3份限制名单或黑名单，共有36名对象被协会限制半年或1年内参与打新，4家上市公司大股东投资账户也现身其中。协会明确，配售对象被列入黑名单或限制名单期间，不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
多家上市公司大股东账户
被限制打新
为配合做好全面实行股票发行注册制改革工作，进一步加强网下投资者管理，协会于2023年2月17日发布了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（简称《管理规则》）等自律规则。根据有关规定，协会决定对主板“中信金属”等项目网下询价和配售过程中，存在《管理规则》第四十一条规定情形的配售对象列入限制名单。
此次被列入限制名单的对象一共有6名，包括4只私募基金和2个个人投资者账户，其被限制时间均为2023年6月6日至2023年12月5日，合计半年。
6月2日，协会一次性发布了首次公开发行证券及北京证券交易所股票公开发行并上市配售对象限制名单（2023年第1号），以及首次公开发行股票配售对象黑名单（2023年第6号）2份名单，共有30名配售对象因存在违规情形被协会限制参与打新半年到1年不等。
从账户性质看，前述“上榜”的30个配售对象包括21个个人投资者账户、1只私募基金及8个公司账户。值得注意的是，8个公司账户中，有一半以上是上市公司大股东或上市公司自身的自营投资账户。
具体而言，厦门科华伟业股份有限公司自营投资账户被限制参与打新半年，限制时间为2023年6月5日至12月4日，该公司为上市公司科华数据第一大股东；光线控股有限公司自营投资账户被限制参与打新1年，限制时间为2023年6月5日至2024年6月4日，该公司为上市公司光线传媒控股股东；杭州大策投资有限公司自营投资账户被限制参与打新半年，限制时间为2023年6月5日至12月4日，该公司为上市公司华策影视第二大股东。此外，上市公司信雅达及其第一大股东杭州信雅达电子有限公司，2家公司自营投资账户双双被协会限制参与打新，前者被限制打新半年，而后者被限制打新1年，其将被限制到2024年6月4日。
年内超170名配售对象被罚
针对首次公开发行中存在的各类违规行为，截至6月5日记者发稿时，2023年以来协会已累计处罚超过170名配售对象。协会明确，配售对象被列入限制名单或黑名单期间，该配售对象不得参与上海证券交易所和深圳证券交易所主板、科创板、创业板首次公开发行证券项目以及北京证券交易所股票公开发行并上市项目的网下询价和配售业务。
《管理规则》第四十一条明确了网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时的21类禁止性行为，包括使用他人账户、多个账户报价，与发行人或承销商串通报价，获配后未恪守限售期等相关承诺，提供有效报价但未参与申购或未足额申购，未按时足额缴付认购资金等。《管理规则》还明确，证券公司应采取有效措施开展网下投资者教育，充分揭示首发证券网下询价和配售业务风险，引导网下投资者依法合规参与首发证券网下询价和配售业务，告知其违反本规则的行为将被协会采取处理措施。