基金销售“无证上岗” 桂林银行收警示函
上海证券报
2023-08-08 13:20:46
0次
上证报中国证券网讯（记者 黄坤）日前，广西证监局在官网公布了对桂林银行及两名相关责任人员出具警示函的决定。经查，桂林银行未能强化人员资质管理，基金销售系统记录存在不具备基金销售资格人员信息，将未经基金销售授权的分支机构纳入基金销售考核范围，桂林银行南宁汇东郦城社区支行时任网点负责人黎某榕未取得基金从业资格，通过客户群发送基金产品的宣传推介信息，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，下称《管理办法》）第三十条第二款规定。
桂林银行个人金融部分管基金业务副总经理韦某，黎某榕分别是上述违规行为的主管人员和直接责任人员。按照相关规定，广西证监局决定对桂林银行、韦某、黎某榕采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
广西证监局指出，桂林银行应认真汲取教训，按照相关法律法规要求，完善基金销售业务管理机制，强化基金从业人员资质管理，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。
相关内容
热门资讯
突发公告！多只黄金概念牛股，紧...
【大河财立方消息】1月28日，国际金价延续涨势。现货黄金一日之内突破5200美元和5300美元两大整...
“固收+”基金规模创新高 居民...
在利率下行、居民存款“搬家”的大背景下，资金逐渐涌向中低波的含权产品，“固收+”基金再度走红。数据显...
原创 A...
1月29日，A股市场迎来一位新成员——振石股份（601112）正式登陆沪市主板。乍一看，这只新股似乎...
原创 为...
平常去银行办理业务时，不知道大家有没有注意过，大堂里总会摆放着各种礼品：食用油、大米、毛巾、洗洁精等...
美联储宣布：不降息！黄金又冲高
当地时间1月28日，美联储最新的联邦公开市场委员会（FOMC）货币政策会议纪要显示，美联储决定将联邦...
贝森特：美国一贯奉行强美元政策...
美国财政部长贝森特本周三明确表示，美国一贯奉行强美元政策，并断然否认特朗普政府正在或将会为支撑日元而...
东北大叔硬控00后，比格披萨太...
作者 | 刘杰 编辑 | 魏晓 拥有一众“比门信徒”的比格披萨要港股上市了。 在北方，一提比格披萨都...
这么做春节你有可能白捡一万元，...
文章内容速读： 文章内容详读： 年关将至，互联网大厂的“撒币大战”又开始了。 但今年，味道不太一样...
欧冠-极限逃生！皇马补时2人染...
北京时间1月29日凌晨4点，2025-2026赛季欧冠联赛阶段第8轮展开一场焦点战役，皇马前往客场对...
姜堰农商银行：“苏质贷”跑出助...
新岁启幕，金融暖企正当时。为进一步强化优质金融服务供给，2026年，省财政厅会同省市场监管局继续实施...
Meta CEO扎克伯格：公司...
IT之家 1 月 29 日消息，今天早间，据外媒 Engadget 报道，Meta CEO 马克 ·...
国际金价，再破历史性关口！
国际金价突破5300美元关口 美国纽约商品交易所黄金期货价格28日突破每盎司 5300美元的历史性关...
预亏2亿元以上！茂业商业罕见亏...
1月28日晚间，茂业商业股份有限公司发布预亏公告，公司去年预计亏损2.42亿元2.01亿元。尽管近年...
恒道科技北交所IPO过会，公司...
北京商报讯（记者 王蔓蕾）1月28日晚间，北交所官网显示，浙江恒道科技股份有限公司（以下简称“恒道科...
原创 不...
经过快20年的拉扯，1月27日，双方在新德里握手敲定了一个“大买卖”！ 简单说，这份协议就是要让彼此...
康宁获Meta达60亿美元光纤...
上证报中国证券网讯（记者 王墨璞嘉）1月28日，光通信概念走强，太辰光盘中一度大涨逾17%。截至13...
个人银行存款利息计算方式有几种...
单利计算是个人银行存款中最基础的利息计算方式。其计算公式为：利息=本金×年利率×存款期限。其中，存款...
退市警报拉响！多家A股公司公告
随着2025年年度业绩预告密集披露，A股市场正经历新一轮“退市风险排查潮”。 据证券时报记者不完全统...
公告：今天起暂停申购，网友：大...
1月26日，黄金白银走出“史诗级”行情，铂金和钯金也强势上涨，还有多个有色金属品种上涨，金属价格狂飙...
Palantir前工程师为网络...
来源：环球市场播报 核心要点 与开放人工智能、爱应用、比尔・阿克曼旗下潘兴广场合作的网络安全初创...