第一章 信息化和信息系统

1.9. 信息系统规划

信息系统规划（也称为信息系统战略规划）是一个组织有关信息系统建设与应用的全局性谋划，主要包括战略目标、策略和部署等内容，它的地位可以从两个方面来考察：一是与企业战略规划的关系；二是与企业信息化规划的关系。

信息系统（战略）规划关注的是如何通过信息系统来支撑业务流程的运作，进而实现企业的关键业务目标，其重点在于对信息系统远景、组成架构、各部分逻辑关系进行规划。

1.9.1. 大型信息系统

大型信息系统是指以信息技术和通信技术为支撑，规模庞大，分布广阔，采用多级网络结构，跨越多个安全域，处理海量的，复杂且形式多样的数据，提供多种类型应用的大系统。

大型信息系统作为一种典型的大系统，除具有大系统的一些共性特点，同时具备以下独有的特点。

(1) 规模庞大

(2) 跨地域性

(3) 网络结构复杂

(4) 业务种类多

(5) 数据量大

(6) 用户多

1.9.2. 信息系统的规划方法

1. 信息系统规划原则

(1) 规划要支持企业的战略目标。企业的战略目标是信息系统规划的出发点。信息系统规划从企业目标出发，分析企业管理的信息需求，逐步导出信息系统的战略目标和总体结构。

(2) 规划整体上着眼于高层管理，兼顾各管理层、各业务层的要求。

(3) 规划中涉及的各信息系统结构要有好的整体性和一致性。信息系统的规划和实现过程大体是一个自顶向下规划，自底向上实现的过程。采用自上而下的规划方法，可以保证系统结构的完整性和信息的一致性。

(4) 信息系统应该适应企业组织结构和管理体制的改变，弱化信息系统对组织结构的依从性，提高信息系统的应变能力。组织结构可以有变动，但最基本的活动和决策大体上是不变的。

(5) 便于实施。信息系统规划应给后续工作提供指导，要便于实施，考虑实用的同时要有一定的前瞻性。

2. 信息系统规划流程

抽象来说，企业实施信息系统规划主要包括以下步骤：

①　分析企业信息化现状：首先要明确并理解企业的发展战略，明确企业各个部门、各个分支结构为实现企业战略需要承担的工作以及各个部门的协作关系（业务流程）。其次要分析企业目前的信息化程度和现有的信息资源，包括：正在应用的信息系统、信息化基础设施、数据库、信息化制度、信息化相关人员现状、员工的信息化技能、信息系统的应用绩效等。再次，分析、研究信息技术在行业发展中起的作用，掌握信息技术本身的发展现状。信息技术的现状与未来的发展都会影响信息系统的规划。新一代信息技术的发展与应用，系统设计方法的改变，甚至法律法规和有关政策，竞争者行为等环境因素对规划的影响。

②　制定企业信息化战略

根据本企业的战略目标提出的信息化需求，明确企业信息化的总目标和相关任务，定义企业信息化的发展方向和企业信息化在实现企业战略过程应起的作用，并制定信息技术部门在管理和实施信息化工作制度和办法。

③　信息系统规划方案拟定和总体构架设计。包括技术路线、实施方案、运行维护方案等。

3. 信息系统规划方法

信息系统规划（ISP）是从企业战略出发，构建企业基本的信息系统架构，对企业内、外信息资源进行统一规划、管理与应用，利用信息系统控制企业行为，辅助企业进行决策，帮助企业实现战略目标。

ISP方法经历了三个主要阶段，各个阶段使用的方法也不一样。第一阶段主要以数据处理为核心，围绕智能部门需求的信息系统规划，主要的方法包括企业系统规划法、关键成功因素法和战略集合转化法；第二阶段主要以企业内部管理信息系统为核心，围绕企业整体需求进行的信息系统规划，主要的方法包括战略数据规划法、信息工程法和战略栅格法；第三阶段的方法在综合考虑企业内外环境的情况下，以集成为核心，围绕企业战略需求进行的信息系统规划，主要的方法包括价值链分析法和战略一致性模型。

企业系统规划（business system planning，BSP）方法是IBM公司于20世纪70年代提出的一种方法，主要用于大型信息系统的开发。对大型信息系统而言，BSP采取的是自上而下的系统规划，而实现是自下而上分步进行。

最后形成成果报告。成果报告一般应包括研究的背景、系统目标和范围、研究方法、主要问题的识别、结论及建议、对后续项目的开发计划等。

1.9.3. 信息系统的规划工具

①　在制订计划时，可以利用PERT图和甘特图。

②　访谈时，可以应用各种调查表和调查提纲。

③　在确定各部门、各层管理人员的需求，梳理流程时，可以采用会谈和正式会议的方法。

④　为把企业组织结构与企业过程联系起来，说明每个过程与组织的联系，指出过程决策人，可以采用建立过程/组织（process/organization,P/O）矩阵的方法。例如，表1-5是一个简单的P/O矩阵实例，其中“√”代表负责和决策，“*”代表过程主要涉及，“+”嗲表过程有涉及，空白表示过程不涉及。

⑤　为定义数据类，在调查研究和访谈的基础上，可以采用实体法归纳出数据类。实体法首先列出企业资源，再列出一个资源/数据（Resource/Data，R/D）矩阵。

⑥　功能法也称为过程法，它利用所识别的企业过程，分析每个过程的输入数据类和输出数据类，与RD矩阵进行比较并调整，最后归纳出系统的数据类。功能法可以用IPO（input-process-output，输入-处理-输出）图表示。

⑦　CU矩阵。企业过程和数据类定义好后，可以企业过程为行，以数据类为列，按照企业过程生成数据类关系填写C（Create），使用数据类关系填写U（User），形成CU矩阵，如表：