近日，淳厚基金管理有限公司（以下简称淳厚基金）在公司网站连续发布关于股东整改情况的临时公告，引发舆论热议。对此，上海证监局17日晚间就公司合规经营等相关情况答记者问。

上海证监局表示，前期，该局在日常监管中发现，淳厚基金存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。

此外，上海证监局强调，对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。同时，欢迎社会各界对该局监管执法工作进行监督。

同日，上海证监局发布的立案告知书显示，柳志伟、李雄厚、董卫军、邢媛、贾红波、李银桂等六人，因涉嫌违反基金法律法规，2024年9月9日，上海证监局决定对其立案。

淳厚基金 今年因股权私下倒卖等问题被监管部门要求整改。

据官网信息披露，淳厚基金分别在今年10月25日、11月30日、12月16日连续发布关于股东 整改情况进展的公告。

公告显示，今年3月，中国证监会上海监管局对淳厚基金部分股东下发了行政监管措施。该公司多次联系并催促股东柳志伟返回境内处理公司股权整改相关事宜，但柳志伟一直未予以明确答复，并且也一直未返回境内切实推进相关整改事项。现已经远超监管机构行政监管措施要求的整改期限，有效整改并未完成。

今年7月， 淳厚基金 因为公司治理合规问题引起市场和投资者关注，“消失的董事会”说法由此出现。

彼时，该公司由于旗下基金产品的2023年年报、2024年一季报和二季报，在重要提示中都没有写明取得了三分之二独立董事签字和董事长签发，引起了市场对其公司治理和内部人控制能否规范的担忧。除此之外， 淳厚基金 二股东柳志伟被曝出拥有三重身份，也引发市场和投资者热议。

结合公开信息，柳志伟确系涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违规行为。在今年4月， 淳厚基金 已将上述证据线索及有关情况整理后正式向监管机构提交了相关报告。

9月14日， 上海证监局 一次性披露了8份关于对 淳厚基金 及多位股东采取监管措施的决定，不仅责令该公司三个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案，对多名公司高管也采取责令改正并限制股东权利措施，同时还责令柳志伟将持有的 淳厚基金 全部股权转让给合格的受让人。

此后，公司分别在11月5日、29日向中国 证监会上海监管局 提交了《关于 管理有限公司 部分股东相关行政监管措施强制执行的申请》。但目前股东整改情况尚未有实质性进展。

淳厚基金依据《行政强制法》相关规定，已四次向 上海证监局 提交了强制执行申请，但尚未收到任何回复。 淳厚基金 表示，若 上海证监局 继续不予答复或拒绝推进行政强制执行程序，导致公司整改失败并造成利益损害，公司将采取司法救济措施。

淳厚基金为成立于2018年11月的公募基金管理公司。根据Wind数据，在被曝出公司治理合规问题后， 淳厚基金 的管理规模立即迎来了缩水。截至三季度末，该公司管理规模为287.68亿元、相比二季度末减少了将近20%。

来源：读创财经